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wx头像 wx 2021-11-15 23:06:20 6
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內蒙古分公司浓艳存在問題

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中證網訊（記者 趙中昊）太平洋（601099）5月12日盤後布告，公司於5月11日收到雲南證監局《行政監管办法事前奉告書》（以下簡稱“奉告書”）。

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奉告書顯示，經查，雲南證監局發現公司對內蒙古分公司的浓艳存在以下問題：一是公司針對內蒙古分公司風險事情未采纳有用办法消除風險隱患，未及時發現存在風險並妥善處置；二是公司對內蒙古分公司的查核未充沛考慮被查核人員的行為合規性；三是公司未采纳有用办法搜集和保存內蒙古分公司2016年和2017年的客戶回訪數據，對內蒙古分公司2016年部分新開戶客戶的回訪未在一個月內完结，且回訪人員對內蒙古分公司部分客戶賬號非自己运用的情況未向客戶提示賬號运用相關規范或向客戶自己充沛提醒風險；四是公司未依照審慎經營原則對內蒙古分公司相關不符合經營常理的事項坚持合理懷疑和有用核对；五是公司對內蒙古分公司個別營銷人員註銷執業註冊登記未在托付關系終止之日起5個工作日內完结；六是公司與內蒙古分公司個別人員簽署的勞動合同和協議存在要素填寫不全、簽章錯誤等問題。

太平洋證券表明，公司將依照監管要求積極整改，對悉数分支機構進行合規檢查，進一步加強和完善分支機構的合規經營和風險浓艳。此外，內蒙古分公司已依照屬地證監局的監管要求進行整改，暫停新開證券賬戶1年，暫停期間不得新增經紀業務客戶。內蒙古分公司2019年度營業收入占公司總收入的0.46%。

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