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证券风险控制(证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有)

wx头像 wx 2023-11-03 07:00:14 6
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答案C 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系证券风险控制，加强证券公司内部控制防范风险；答案A 证券金融公司应当建立风险控制机制证券风险控制，有效识别评估控制公司经营管理中的各类风险。

证券公司风险控制指标体系的核心是一风险控制指标的定义 风险控制指标是用来衡量证券公司风险水平的重要指标它是证券公司在运营过程中对风险监控的基本工具，可以帮助证券公司识别和量化风险，并及时采取相应的应对措施二风；证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元2证券公司风险控制指标标准1净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%2净资本与净资产的。

证券风险控制(证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有)

答案D 本题考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本风险覆盖率资本杠杆率流动性覆盖率净稳定资金率等。

证券市场的风险控制

证券公司监督管理条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务证券自营业务证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施从账户实名持股分散规模控制等方面，对证券公司自营。

证券公司风险控制岗位有两类一类是从经济角度控制投资风险，另一类是控制投资和经营的法律风险一我国证券公司主要风险的分析二证券公司的风险控制和防范三外部风险国外证券公司冲击的风险资本方面我国证券公司。

证券风险控制(证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有)

包括证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门的监管与检查，证监会聘请的具有从事证券业务资格的会计师事务所审计师事务所等专业性中介机构的稽核等2严格执行自营业务风险控制的有关规定和比例 遵守有关法律法规。

证券公司风险控制策略 树立起科学的风险控制理念业务的风险不在于业务本身，而在于业务管理方式，违反纪律或是监管方式上出现失误最有可能引发风险在公司内部强化纪律和风险意识将有助于自上而下地推动风险的警示教育，同时。

中信证券风险控制为进一步完善证券公司风控措施和信用减值管理，切实防范业务风险，券商应特别关注融资融券业务风险积累的顺周期性和客户交易行为的差异性同时，目前各家公司普遍建立了覆盖客户授信合约期限担保品质量持仓。

答案D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

因而，证券投资者应根据投资得不同目的而分散自己得投资时间，以将风险分散在不同阶段上办法之四是“季节分散”股票的价格，在股市的淡旺季会有较大的差异由于股市淡季股价会下跌，将造成股票卖出者的额外损失同样。

以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师。

证券风险控制指标体系

1、基本职责 1按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系管理流程，制定统一的风险管理政策和制度2通过法务合同审计风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平3完善。

2、答案ABCD 证券公司应通过合理的预警机制严密的账户管理严格的资金审批调度规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

3、答案C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％故本题答案为C。

4、证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务。

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