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wx 2023-10-28 15:50:21 6

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北京9月27日电（王蓓蓓）汇添富基金董事长李文近来做客新华会客厅，就我国公募基金建立20周年的相关论题与网友进行互动沟通。

李文表明，在他从业的28年中，多年从事金融监管和合规风控的作业，从在人民银行从事金融监管，到作为公司督察长参加汇添富的创立，现在作为基金业协会副会长一起兼任了合规与危险办理专业委员会主席。“我在职业生涯中深刻地体会到，高标准的合规风控至关重要，为金融职业的长时间稳健开展保驾护航、发明价值，基金职业的事务立异和可继续开展离不开严厉的合规风控。”李文谈道。

怎么让合规风控真实发挥作用？李文以为，一是合规风控要成为公司办理的重要组成部分，合规风控不仅是合规风控部分的职责，更是办理层、董事会和股东的职责，合规风控要体现在公司的运营理念中，反映在公司的开展战略中，落真实董事会对办理层的查核中；二是合规风控需求构建一套紧密专业的系统，在准则、团队和技能等多方面予以保证；三是合规风控要融入公司的文明，文明具有强壮的力气，合规风控认识应成为企业文明重要的组成部分，比方“正派”便是汇添富的价值观之一，它包含了比合规风控更高的要求；四是合规风控也是一项艺术，真实完成合规风控为公司的长时间开展保驾护航、发明价值，需求平衡好合规风控与立异开展等各方面的联系。

“近期出台的资管新规部分学习了公募基金的准则规划，这是对公募职业在合规风控建造方面的认可，”李文指出，“曩昔20年来，公募基金在合规风控建造方面成绩显著、不断完善。我自己也参加了《基金法》的修订以及相关配套法规的制定作业，本年为总结公募基金职业合规建造的开展，我国基金业协会合规与危险办理专业委员会安排编写了《公募基金职业合规办理手册》，以辅导职业的合规作业，提高职业在合规方面的全体水平。”

凭仗高标准的合规风控，公募基金职业现在已开展成为准则健全、运作标准、信任联系实行最完全、出资者权益维护最充沛的财物办理事务形状。

一是基金职业形成了杰出的准则规划。李文指出，在我国公募基金职业建立初期，监管组织就充沛学习世界经历，形成了以《基金法》为中心，《证券出资基金办理公司办理办法》《揭露征集证券出资基金运作办理办法》等为配套的准则结构及规矩系统，确立了独立保管、每日估值、组合出资、公平买卖、信息发表等准则，在公司办理、人员办理、产品出资运作、危险操控、核算估值、信息发表、基金出售、基金保管等各环节，构成有机一致的准则系统。这不仅为公募基金职业供给了根本准则标准，也为整个财物办理职业供给了准则学习。

二是基金职业建立了紧密的监管、自律和监督系统。李文指出，证监会高度重视基金业的合规建造，在准则建造的基础上，坚持依法全面从严监管，从组织建立、人员准入到继续监管，有用促进了职业的合规稳健运营；我国证券出资基金业协会建立后，高度重视职业的自律建造，职业的自律水平继续提高；此外，包含买卖所、媒体以及广大客户等都对公募基金职业进行了活跃有用的监督。可以说，公募基金职业对错常标准通明的一个职业。

三是基金职业组织建立了严厉的内部操控系统。以汇添富基金为例，咱们形成了由董事会、办理层、稽核监察部分以及各职能部分构成的四级合规风控系统；建立了由内部操控纲要、根本办理准则、部分事务规矩组成的分层次准则流程系统；形成了标准授权机制、事务阻隔防火墙、信息发表等内部操控系统；建立了合规审阅和专项稽核、公平买卖和反常买卖剖析、人员行为管控等内部监督机制等。这些一起构成了公司的内部操控系统，有用防备各类危险。

在李文看来，基金职业是办理危险的职业，关于危险有必要警钟长鸣，要高度重视并继续完善合规风控建造，合规风控作业无止境。

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