基金公司独立董事(基金公司独立董股票上交易事 高校教师)

我国上市公司独立董事准则2001年树立，至今已有20年。历经20年开展，在不断完善和改善的一起，也存在一些质疑的声响，独立董事一度被戏称为“花瓶董事”“情面董事”。

怎么进一步进步独立董事的履职才干，让独立董事在上市公司管理中发挥更重要的作用，更好维护中小出资者的权益？怎么更好推进独立董事准则走向老练？经济日报记者采访了多位业界专家。

独董不应是“橡皮图章”

Wind资讯计算显现，到9月17日，归入计算的4481家A股上市公司共有独立董事14020名，均匀每家公司具有独董超越3人。其间，独董数量6人以上（含6人）的上市公司有33家，独董数量5人以上（含5人）的上市公司有162家，独董数量仅有1人的上市公司有4家。

中南财经政法大学数字经济研究院履行院长盘和林标明，我国独立董事准则推广多年，在此期间，独立董事在公司管理中发挥了必定作用，尤其是在制衡内部人操控和对立歹意并购等方面作用杰出。独立董事准则的树立，源于股权涣散的布景下，出资人和运营管理人员逐渐别离，为处理代理人难题而设置了专业性的监督系统，避免司理人经过企业股权话语权来操控和掏空企业。独立董事可以较好地监督内部司理人和实践操控人行为，平衡企业界外部，构成制衡。

独立董事准则实践操作中也存在缺少。博时基金首席微观战略分析师魏凤春以为，从曩昔经历看，我国独立董事存在三方面问题：一是独立董事大多在多家公司兼职，可能会形成精力涣散；二是部分独立董事是高校教授等，对公司实践运转状况了解有限；三是独立董事很少对董事会的抉择宣布不同观点，往往是缄默沉静的少量。

盘和林以为，部分上市公司独立董事设置流于形式，部分独立董事对上市公司的决议计划缺少独立定见，履职积极性不高级，不少问题都可以从准则规划上加以改善。比方，我国独立董事的数量与老练商场的独立董事数量比较仍有距离。又如，独立董事在A股上市公司中位置相对不高，部分原因是我国企业董事会对独立董事设置的份额较低，独立董事在表决中不占有优势，独立董事的履职积极性不高。要改动这一现象，有必要让公司利益和独立董事利益一致，调集独立董事履职积极性。

北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越以为，独立董事不应是“橡皮图章”，也不能“独而不明白”。独立董事一方面有必要在品格、经济利益、发生程序、行权等方面独立，不受控股股东和公司管理层的约束，表现独立性；另一方面有必要具有必定的专业本质，能凭自己的专业知识和经历对公司董事会和司理层以及有关问题做出独立判别。

优化提名选聘方法

“尽管近年来独立董事准则逐渐完善，但依然存在‘独董不独’‘独董不明白’等现象，都限制着独立董事发挥真实的作用。”中信变革开展研究院研究员赵亚赟标明，许多独立董事缺少独立性，我国上市公司独立董事的提名权掌握在董事会、监事会和大股东手里。许多大股东希望独董扮演“花瓶”人物，或者是无条件支撑自己，影响了独立董事作用的发挥。

应对上述状况，赵亚赟主张，首要要进步独立董事任职门槛，优化提名选聘方法。在独立董事提名和选聘上，应经过拟定更为合理的选聘准则来改善独立董事的独立性，比方能否考虑采纳控股股东逃避准则、竞聘准则等，以改动现在独立董事的提名由控股股东主导的现状；其次，监管部门还要严峻批阅，让独董真实做到“既独又懂”，进步独立董事的担任才干。现在，大都独立董事为专家、学者，这些人虽具有较高的财政理论水平，但对公司运营却不如公司事务人员那样了解，未来可以有更多具有理论基础，一起又有实践经历的人来担任独立董事。

“此外还要进步独立董事的薪资，完善独立董事的激励机制。在现行准则下，独立董事是固定薪酬，假如想让独立董事更好地履职，可考虑树立适合的激励机制。”赵亚赟标明。

“在独立董事人选的确认上可多参阅、学习老练商场的方法。”宝新金融首席经济学家郑磊标明，在一些老练商场，公司的独立董事除了具有专业才干和资质之外，许多是知名人士，十分“珍惜自己的茸毛”。

郑磊标明，监管层关于独立董事是否履职尽责也应进行监管，树立相关追责准则。假如呈现经董事会参议的事项，独立董事理应知悉，并明确提出不同定见的景象，独立董事未能履行职责的，应追究其职责。

更好保证中小股东权益

“我国树立上市公司独立董事准则的一个重要初衷是希望经过独立董事来维护中小股东。”我国社会科学院经济研究所研究员仲继银标明，但多年的实践标明，独立董事准则维护中小股东的成效仍有待进步。

仲继银以为，添加独立董事关于改善我国上市公司管理质量必定有积极作用，但单纯依托没有相相关系，也没有利益联系的独立董事，来改善公司管理、维护中小股东作用有限。

“更重要的是要进步整个董事会的质量。在赋予独立董事额定职责之前，首要要让包含履行董事在内的整体董事们都真实对整体股东以及整个公司负起职责。一方面要在立法上对董事这个团体提出担任的要求，以及法律上要真实执行；另一方面要进步整体董事的职责认识。”仲继银说。

盘和林以为，独立董事职责和责任需求持续强化，做到赏罚分明。对独立董事不尽职不尽职处分还要进一步加码，要严峻处分独立董事联合上市公司内部人员诈骗中小出资人的行为，处分内容可包含工作履职的禁入指令、名誉处分等，还要持续添加独立董事不履职、不尽职的法律职责。

“关于独立董事独立性的判别，要掌握总准则，但详细需求进行工作判别。监管组织核对独立董事的独立性应是归纳判别，尤其要根绝与利益相关方的隐性相关。”盘和林说。

“在独立董事准则的建造和完善上，依然负重致远。”南开大学金融开展研究院院长田利辉标明，独立董事机制的完善关于维护证券商场安稳和维护相关利益者含义严重。

田利辉以为，证券监管组织应该高度重视独立董事准则，要从准则规划上避免独立董事成为“花瓶”。别的，独立董事要懂事务，完成专业化，避免“独董不明白”；独立董事要独立客观，可以对公司严重事务进行审慎自主的判别，避免独立董事不行独立。一起，独立董事要可以履责，避免部分公司经过信息遮盖和事务绕道等方法，呈现独立董事被架空等问题。由于，只要进一步完善独立董事准则，才干更好维护中小股东的权益。（经济日报记者 马春阳 周 琳）

来历：经济日报