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wx头像 wx 2023-10-25 21:45:10 6
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证券从业人员不得炒股，是不可逾越的监管“红线”。

日前，安徽证监局揭露的行政处置决议书显现，信达证券职工周某涛涉嫌违法生意股票生意额挨近12亿元，安徽证监局责令其依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。整理发现，今年来，证监会及其派出组织连续揭露了多名证券从业人员违规炒股的处置，显现出从严监管的信号。

信达证券职工违规炒股，生意额近12亿元

安徽证监局查明，周某涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人算计15个证券账户从事股票生意行为。相关账户在周某涛操控期间累计买入6838.45万股，买入金额5.95亿元，累计卖出6835.9万股，卖出金额5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。

安徽证监局表明，周某涛作为证券从业人员，在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，借用别人账户生意股票，违反了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成了《证券法》榜首百八十七条所述违法行为。

《证券法》第四十条清晰规则，“证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督处理组织的工作人员以及法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。”

《证券法》榜首百八十七条清晰，法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处置。

当事人周某涛提出以下陈说、申辩定见：单个涉案账户初始开立意图并非用于生意股票，相关账户生意行为经客户赞同。

经复核，安徽证监局以为相关账户初始开立动机与后续生意股票行为无必然联系，不影响对周某涛违法生意股票行为的定性，其建议账户生意行为经客户赞同，缺少相关依据证明，故对其陈说、申辩定见不予采用。

多名从业人员因违规炒股受罚

证券从业人员不得炒股，是不可逾越的执业铁律。尽管近年来职业有许多争议，但新修订的《证券法》仍然连续并强化了相关规则。

但一直以来，代客炒股或借用别人账户炒股，都是证券从业人员违法违规行为的重灾区，大略整理发现，今年来，监管密布发布了多份从业人员违规炒股的罚单，代表监管从严处理的决计。

5月24日，江苏证监局发表一则对赵小伟、郭晓鸣的行政处置通知书，两人违法生意股票算计亏本超90万元，被别离处以2万元罚款。

5月25日，湖北证监局对中投证券某营业部副总刘延麟违规生意股票进行处置。

与此一起，湖北证监局还对万和证券湖北分公司前总经理帖花卫的违规炒股行为进行判罚，对帖花卫借用别人账户生意股票的行为，湖北证监局决议对帖花卫处以20万元罚款。

同样是5月份，青岛证监局发布的行政处置决议书显现，申万宏源证券原经纪人杨晓君存在借用客户账户炒股以及为客户处理证券认购、生意的违法行为。其间，为客户处理证券认购、生意一项违法行为仅获利63元，却被处以5000元罚款。加上借用客户账户炒股的违法行为，算计罚没款46424.92元。

4月份，证监会对安信证券上海虹桥路营业部客户经理单某出具行政处置决议书，单某借别人账户投入总金额30万炒股，一起暗里承受客户托付投入3675万元，终究算计罚没70万元。

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