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　　导语：国海证券今1月19日一纸复牌公告，宣告7开头的是什么股票了旷日持久的“萝卜章”事件的终结。

　　已与涉事机构签订协议

　　公告称国海已与全部涉事机构完成协商。

　　处置方案显示，国海承担全部35.90亿元信用债7开头的是什么股票；利率债中，国海买断87.30亿，其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有，其投资收益与资金成本差额由双方共担；个别涉事机构2016年12月20前处置的债券，形成实际损失按比例分担，国海分担损失共计约0.56亿。

　　国海已与24家机构签订了相关协议，1家机构自行承担。

　　预计对经营业绩影响有限

　　国海共承担债券面值167.80亿，按成本计入“持有至到期投资”核算。分担的0.56亿损失计入2016年当期损益。

　　持有期间，债券价格变动均不影响当期利润，其中，131.90亿利率债无违约风险；35.90亿信用债绝大部分评级为AA及以上，违约风险预计有限。

　　国海证券股票及相关债券明天（1月20日）开市起复牌。

　　造“萝卜章”者的处置方案待审议

　　公告称，将积极配合公安机关调查，并已于1月18日董事会通过了《关于张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件处置方案的议案》。

　　相关议案尚需提交股东大会审议。

　　国海“萝卜章”时间全解

　　17日，一份据称是国海债券与相关机构商讨债券交易违约后续处置的会议纪要在网上流传开来。不少吃瓜群众发现，“受害人”原来不是某行，而是很多行、很多券商、很多机构……

　　“这下子，事情怕是要闹大啊！一时间，一种危机感油然而生！”一位做债的小伙伴感慨道。

　　前述会议纪要显示，12月15日这天，国海证券与一众机构在北京腾达大厦25层国海证券资产管理分公司办公地一连开了三场会。仅会议纪要上列出的机构，就包括联储证券、五矿证券、联讯证券、华福证券、东吴证券、华林证券、南昌农商行等。

　　有媒体报道称，此事涉及机构或不少于22家。业内则有传言称，涉及机构还在增加，规模也越来越大，目前估计已超过200亿规模，浮亏超过7个亿。

　　据小编了解到的信息，国海证券对此事件似乎也是一头雾水，甚至到目前还不清楚究竟有多少机构、多少债券涉及此事。

　　18日，小编致电国海证券，相关人士表示，其公司领导正就此事件开会，请示领导后则表示，“还是以公告为准！”对于市场关心的此次事件涉及机构及债券规模等问题，该人士表示，由于代持是在其公司体系外进行的，所以目前尚在统计之中。“现在都是别人找到我们，我们才有统计。我们也会主动与市场上的机构接洽，但主要还是别人主动找我们”。 该国海证券人士表示。

　　机构：7开头的是什么股票你得管！国海：我也是受害者！

　　对于此次事件原委，有微信群里是这样说的：

　　国海证券原资管团队有一批偏估值的债找了某行和某券商代持，某券商很早发现是“萝卜章”，就让国海买回去了，某行没发现就一直持有，走了还是第三方券商的通道，后来国海证券资管团队发生变化，原来的人基本被清空，某行才发现这批债偏估值严重，而且到年底了，浮亏较多，影响考核达标，就让国海接回这批债，国海现在的团队不认这个坑，再者可能是萝卜章，他们更不想接回来，然后就事发了。

　　虽然细节还有待挖掘，坊间传闻也是众说纷纭，但从现有信息来看，事件来龙去脉大致是这样的：

　　国海证券资管分公司原团队成员张杨、郭亮等人以国海证券的名义与其他交易对手方进行债券代持等交易，后来张杨失联，郭亮投案，代持机构要国海证券接盘，国海证券则宣称纯属离职员工个人行为，相关协议所用印章系伪造，进而产生纠纷。

　　对于事件双方来说，争议的焦点是国海“认不认账”的问题。

　　代持机构自然是希望国海证券认了浮亏，接盘了事。近期债券市场价格持续走低，涉及债券部分可能出现了账面亏损，对于代持机构来说，如果国海证券不购回，相关债券就要砸手里了。

　　“临年底了，如果自己吃闷亏，兜了这些债，很可能盈利完不成，年终奖就泡汤了。”前述做债的小伙伴表示，“而对于银行类机构来说，年底还要面临一系列考核，如果代持方不要了，不仅会影响自己利润，还可能拖累监管考核，造成的压力可能很大。”

　　国海证券则表示自己很无辜，自己“也是受害者”

　　在被曝出对某城商行债券代持交易违约后，12月15日，国海证券先是发布临时停牌公告，紧接着又发布停牌公告，首度对此次事件给予回应，并在官方网站发表声明：

　　16日，国海再发声明：

　　18日，继续发公告：

　　不难看出，国海证券的态度比较明确，认为：

　　相关债券交易业务，是张杨、郭亮冒用公司名义进行的，相关个人开展相关业务、签订相关协议未得到授权；

　　相关协议中加盖的印章系伪造；

　　张杨已离职，郭亮已投案，未明确郭亮是否已离职。

　　一位接近国海证券的人士向小编表示，“发生这事儿，国海也很郁闷，事情是原来资管公司老团队私底下做的，而且用的萝卜章，现在出现大额亏损，机构都让国海接过来，压力很大。

　　国海证券是公众公司，是国有企业，兹事体大，不能随便认栽，给别人填坑；如果有机构做债出现亏损了，盖个伪造印章的协议，就过来找国海埋单，这对国海不公平。

　　有做债的券商人士表示，如果涉及机构少、债券不多、浮亏不大，事情解决起来可能更容易一些，但此事牵扯机构众多、规模较大，如果国海证券出面兜底，可能冲击当期报表，而且近期非银机构闹钱荒，可能一时也很难拿出那么多钱来。“如果一开始就选择兜底，岂不是承认自家机构开展了相关违约债券交易，可能面临的监管风险也是必须要考虑的。”这位人士进一步表示。

　　其他涉事机构则认为张杨等人的行为代表了国海证券。从流传出的15日会议纪要上看， 上午一开场，众多机构就对张杨在交易时候的身份问题进行问询。

　　机构们说：为什么证券业协会网上查询到的信息，张杨和郭亮还是你们国海证券的员工呢？他们至少在签订协议时还是你们的员工啊！

　　国海证券：印章是伪造的，这件事出来以后，国海其实也是受害者

　　值得注意的是，国海证券官网挂出的一则信息显示，截至11月16日，国海证券资产管理规模达1021亿，首次实现管理规模破千亿，较去年底的515亿元、今年6月的690亿元，实现大幅增长。

　　国海证券高调表示，公司的“十三五”战略规划把资产管理作为未来五年公司发展的四大平台之一。

　　“为打造统一的投融资资管综合服务平台，今年6月，国海证券从申万宏源引入业务收入、规模在行业数一数二的资管团队，网罗了投资研究、合规风控、运营保障等方面大批业界精英。”

　　2016年12月22日，国海证券以公告形式披露了连夜协调会的处理方式：有关债券由与会各方继续持有，其中信用债风险收益由国海证券全部承担；利率债可以持有至到期，利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担，具体细节再协商。

　　在此公告框架之下，各机构所认可的预期是：续作原协议、不挤兑并将债券持有到期，但是国海证券要认下所有协议并承担全部亏损，续作协议的融资成本也由国海证券支付。

　　艰难又富有戏剧性的谈判从此开始

　　12月26日晚间，国海证券公告称已与七家机构分别签订了相关协议，也会尽快与其他与会各方完成协议签订，落实协调会议共识，早日解决问题。

　　根据财新网披露，上述七家机构分别是开源证券、华林证券、华创证券、财富证券、、东北证券、民生证券、中信建投证券，持仓量在22.8亿元到1亿元之间不等，共计59.4亿元。 部分机构只持有信用债，部分兼持利率债和信用债。

　　12月27日，国海证券的代持违约谈判遭遇困境，多家机构不承认国海证券提出的续作协议，并未与其签约。参与谈判的机构分别是：东吴证券、华福证券、联讯证券和南昌农村商业银行。

　　12月27日的谈判之所以无疾而终，分歧在于“责任共担”中的风险如何分配。“谈不下来比例，到底国海承担多少比例的债券浮亏和资金成本，各家机构承担多少，谈不拢。”一位知情人士说。

　　一位业内人士曾透露，26日与会七家机构达成的协议中，各家一方面需要将代持的利率债持有到期，同时需要与国海证券一起承担债券下跌的浮亏和持有期的资金成本。“实际上七家机构扮演了共同投资的角色，但12月27日的四家机构显然只想持有到期。”

　　“国海证券通过上市公司公告的形式，抢先获得了责任共担的解释权，让涉事机构非常被动。”上述知情人士说，造成了国海怎么说都有理的局面。

　　继与四家机构谈崩之后，国海证券却在12月28日扭转了整个局势。

　　12月29日早间，国海证券公告称，截至2016年12月28日，国海证券与绝大部分事涉机构已完成协商,共与19家与会机构签订了相关协议。其中，与全部事涉券商均完成了协议签订。后续，国海证券将继续与其余个别机构尽快完成协议签订，促进事件平稳圆满解决。

　　此前腾讯财经曾报道，28日的谈判之所以能与所有券商达成协议，是最终国海认可按比例来买断机构所代持的债券。无论是利率债还是信用债，国海都需承担大比例的债券回购。“这也就是说谁买下了多少，这其中的浮亏和资金成本都需全部承担。”

　　直到12月28日，谈判出现转机，修订后的协议按比例划分债券和其中的浮亏和资金成本，并终于对“责任共担”作出了各方可操作和接受的解释。

　　上述固收人士表示，国海持有的信用债风险仍有待观察。

　　（来源：基金圈综合自华尔街见闻、金融监管局、第一财经、腾讯财经等）

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