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[广发聚丰净值]改动科创板注册申请文件 科创板两个月来开出的首例罚单

wx头像 wx 2021-12-23 03:40:58 6
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证监会日前发布处分布告，严肃处理违规改动科创板注册请求文件行为，对交控科技两名发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股阐明书、审阅问询函等注册请求相关文件进行处分，在上交所采纳纪律处分的基础上，采纳出具警示函的行政监管办法。这是科创板“开门迎客”两个月来，开出的首例罚单。

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事实上，在上星期5月14日，上交所就科创板发行上市审阅问询康复发展状况答记者问时，相关负责人就点出这一问题：少量保荐代表人私行修正现已发表的招股阐明书中的重要财务数据，单个保荐代表人乃至违背执业原则，修正本所问询的问题。证监会布告称，近期，上交地点科创板发行上市审阅中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股阐明书、审阅问询函等注册请求相关文件。经调查核实，依照相关规定，在上交所采纳纪律处分的基础上，证监会对我国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采纳出具警示函的行政监管办法。该纪律处分决议记入保荐代表人的执业质量点评和诚信档案。

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