证券事务代表考试(证券事务代表考试时间)

董秘这个角色证券事务代表考试，对于大多数公司来说，是从开始筹备上市证券事务代表考试的时候开始出现证券事务代表考试的。而且在企业上市前需要引入的各类职业经理人中，董事会秘书和财务总监往往是最为关键的，因为这两个角色，将直接决定着企业上市的工作进度和工作成效。

既然董秘这个岗位如此重要，想成为董秘的人自然不在少数。作为董秘职业中的重要一环——“董秘资格证”，关于董秘资格证华老师也对常被问到的6个问题做出证券事务代表考试了总结。

董秘必须要持证上岗吗?

深交所规定

深交所《股票上市规则》：第3.2.4条规定：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

第3.2.8条规定：证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

上交所规定

上交所《股票上市规则》第3.2.4条规定：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。

第3.2.7条规定：证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。

总的来说，沪深交易所上市公司的董秘及证代需要取得相应板块的董秘资格证书。而北交所上市公司以及非上市公司的董秘，都没有对持证做强制性要求。

董秘资格证的含金量高吗?

董秘资格证的含金量高。沪深交易所要求上市公司的董秘及证代需要持有相应板块的董秘资格证书。董秘资格证考核采取培训+考试的方式，对考试合格者颁发。董秘资格考试内容主要围绕法律法规进行考察，考核目的是让企业的预备董秘、预备证代清楚证券市场的各项法律法规，考试难度并不大。

目前官方的在考的董秘资格证书有：上海证券交易所颁发的上交所主板董秘资格证以及科创板董秘资格证、深圳证券交易所颁发的深交所董秘资格证。此前股转系统也有颁发新三板董秘资格证书，2021年7月30日全国股转公司修改公司治理规则等四项业务规则，取消了董事会秘书资格考试、颁发董事会秘书资格证书、强制后续培训等内容。

根据沪深交易所公布数据显示，截至2021年11月24日，今年有5113人取得沪深两所董秘资格证书（其中2711人取得深交所董秘资格证、1410人取得上交所主板董秘资格证、992人取得上交所科创板董秘资格证）。

董秘资格证考试内容证券事务代表考试？

●《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》。

●本所《上市规则》、《股票交易规则》。

●中小企业板颁布的相关规则、指引、细则。

●证券登记结算业务的有关规定。

●其他证券金融相关法律法规。

●《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》。

●《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》。

●《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规。

董秘资格证报考条件?

需要由有推荐资格的企业出具《董事会推荐函》，才能够参与交易所的董秘资格培训及考试。具备推荐资格的企业包括以下两类：

1、沪深交易所上市公司。

2、已提交上市申请或已在证监局辅导备案，并拟于沪深交易所上市的拟上市企业。需要注意的是，每家企业每年都有一定的推荐名额。

上交所的上市及拟上市企业每年可推荐2人，深交所上市企业每年可推荐4人，深交所拟上市企业每年可推荐3人。

想要转型做董秘，需要先把资格证书拿到手吗?

如果有条件的话，可以先把董秘资格证考了。但是在没有符合要求的企业推荐的情况下，没必要花大力气在考证上。

一方面是非上市公司董秘并没有持证上岗的要求，另一方面相较于董秘资格证书而言，企业更看重的是，你是否有相应的工作经验及是否掌握相应的工作技巧。

特别是我们关注上市公司公告，我们还能发现一种情况就是，董秘候选人还未拿到董秘资格证书，但是公司已经拟聘任了候选人，并在拿到资格证书之日起正式履行董事会秘书职责。

董秘的后续教育如何开展?

沪深交易所的《股票上市规则》都有规定：上市公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的董事会秘书后续培训。

两所具体要求：《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 7 号——董事会秘书及证券事务代表管理》第十八条规定：上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。

第十九条规定：连续两年未参加本所董事秘书培训的，证交所可以取消其董事会秘书资格。

《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》第十条规定：连续3年未参加董事会秘书后续培训，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘。

第二十八条规定：上市公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由本所举办的董事会秘书后续培训。

被本所通报批评的上市公司董事会秘书，应参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。上市公司董秘及证代可以登录交易所官网指定后续培训报名窗口进行报名。

对于非上市公司董秘及证代的持证人员，交易所没有具体要求。

总结

以上就是关于董秘资格证最常被问到的6个问题，在董秘的职业生涯中，董秘资格证不仅仅是个小小的考验，还是每一位董秘职业生涯中的必经之路。如果对于董秘资格证还有什么相关问题，欢迎大家关注董秘俱乐部公众号或添加华老师微信，我们将会为您的问题一一解答。