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股票期權業務火爆背後，又一傢期貨公司違規遭罰！

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近来，上交所下發《關於對銀河期貨有限公司予以紀律處分的決定》。決定書顯示，銀河期貨在證券現貨經紀業務浓艳、投資者適當性浓艳和程序买卖浓艳等方面存在違規行為。

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最終，上交所決定對銀河期貨予以暫停股票期權經紀業務(限於新增客戶)相關买卖權限3個月的紀律處分，即自2019年9月12日至2019年12月11日銀河期貨不得承受新增客戶托付進行股票期權买卖。

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值得註意的是，本年2月，新湖期貨也因股票期權業務違規被上交所暫停股票期權新增經紀業務3個月。

到8月底，銀河期貨股票期權經紀業務本年以來累計成交量占比為5.851%，上升至期貨行業榜首名。

三大問題違規被暫停买卖權限3個月

從上交所下發的處罰決定書來看，銀河期貨在證券現貨經紀業務浓艳、投資者適當性浓艳和程序买卖浓艳等三個方面存在多項違規行為。

榜首，在證券現貨經紀業務浓艳方面，存在監控办法嚴重缺失、未將現券經紀業務操控在規定范圍、未按規定指定專門證券現貨浓艳部門及未制定相關浓艳制度等情況。

根據公司供给的客戶买卖流水，2018年5月7日，客戶葉某(賬戶號:A36498****)通過銀河期貨供给的飛創API接口進行瞭1339次證券現貨頻繁申報及撤單;客戶繁星某(賬戶號:B88125****)运用銀河期貨供给的飛創API接口進行現貨程序买卖。由於銀河期貨未树立相應的監控系統，導致未及時發現上述客戶證券現貨頻繁報撤單及程序买卖行為。

同時，銀河期貨經紀客戶的64個程序买卖賬戶均可進行與股票期權備兌開倉及行權無關的證券現貨买卖，明顯不符合公司可開展證券現貨經紀業務范圍的要求。

此外，銀河期貨未按規定指定專門的證券現貨浓艳部門，也未树立相關監控系統浓艳制度。

第二，在投資者適當性浓艳方面，首要有三個問題，一是投資者資料浓艳混亂，部分投資者資料缺失；二是，未按規定對期權买卖持倉限額進行操控；三是，未動態評估和持續瞭解客戶情況。2017-2018年，銀河期貨僅完结股票期權客戶動態評估及跟蹤回訪10戶，遠小於2015-2016年公司股票期權已開戶客戶數量。

第三，在程序买卖浓艳方面，程序接入和認證浓艳存在缝隙，未履行相應前端操控和防备买卖風險職責。

最終，上交所對銀河期貨作出瞭紀律處分決定，予以暫停股票期權經紀業務(限於新增客戶)相關买卖權限3個月，即自2019年9月12日至2019年12月11日不得承受新增客戶托付進行股票期權买卖。

期權市場火爆，券商期貨公司紛紛發力

本年以來，隨著上證50ETF期權的持倉量和成交量屢創新高，期權業務不斷火爆，特別是一天192倍的造富神話，徹底引爆這一市場，不少券商和期貨公司均在期權經紀業務上發力。

到现在，已有85傢證券公司、25傢期貨公司開通股票期權經紀業務买卖權限，60傢證券公司開通股票期權自營業務买卖權限，10傢證券公司為50ETF期權主做市商，4傢證券公司為50ETF期權一般做市商。

到8月底，上證50ETF期權投資者賬戶總數為387679戶(經紀業務客戶賬戶總數為387501戶)。8月新增經紀業務客戶賬戶數8243戶。

就期貨公司而言，本年8月銀河期貨的股票期權成交量占市場份額高達5.431%，本年以來累計成交量為5.851%，升至行業榜首，成功逾越上一年的行業榜首魯證期貨，魯證本年累計成交量占市場份額4.358%，降至行業第二。

此外，8月銀河期貨當月新增客戶數量占市場份額0.255%，内行業排名第二，僅次於方正中期。

行業人士表明，銀河期貨作為期貨公司股票期權業務的龍頭，此次卻被發現多項違規，令市場擔憂。

而早在本年2月，新湖期貨也因股票期權業務違規被上交所暫停股票期權新增經紀業務3個月。

2018年，期貨公司更是違規處罰的首要對象，上交所2018年共對3傢期貨公司采纳自律監管办法、紀律處分等監管办法，維護期權市場买卖次序。顯然，期貨公司的股票期權業務方面仍然存在不少問題。

此外，由於50ETF期權的門檻為50萬元，隨著50ETF期權市場的火爆，有部分投資者達不到開戶門檻轉而使用配資賬戶炒作，風險值得警觉。

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