首页证券正文

证券财富(证券财富管理是做什么的)

wx 2023-09-26 05:31:24 6

...

　　千龙网3月6日讯近日证券财富，湖南证监局发布[2017]5号行政处罚决定书证券财富，对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数证券财富的行政监管措施。而这也是财富证券半个月内收到的第二份罚单。

　　经查，2016年1月1日至2016年12月31日期间，该营业部存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其证券财富他个人进行客户招揽活动的违规行为，分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发〔2014〕30号文件）第一条的规定和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定，反映该营业部内控机制不完善。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖南证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并应于2017年3月22日前提交落实上述监管措施的具体方案。

　　据悉，此次处罚也是半个月内，湖南证监局对财富证券的第2次处罚。据湖南证监局2月20日公告，财富证券宁乡花明北路证券营业部负责人张晓红存在为客户与客户之间的融资活动提供便利的违规行为，湖南证监局对该营业部采取了责令限期改正的监督管理措施。

本文地址：https://www.changhecl.com/372366.html