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6月3日，中國証監會表明，為避免上當受騙、保護好個人財產利益，建議一般個人投資者通過合法途径參與股票投資買賣﹔同一天，中國証券業協會發布了《証券投資咨詢機構執業規范(試行)》，對咨詢機構開展投資顧問業務提出具體規范要求。

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然而在現實中，還是有不少所謂的“機構”，披著“合法”的外衣，干著違法違規之事。同時，也有不少投資者因為輕信“實力雄厚”的團隊而上當受騙。

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對此，有業內人士在承受《証券日報》記者採訪時表明，投資者必須要選擇合規的投資咨詢機構進行相關的業務咨詢，這樣才有法令保证。在謹防上當受騙的同時，更要樹立法制觀念，以防被無意卷进其间。

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莫輕信“實力雄厚”的團隊

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最近一段時間，《証券日報》記者頻繁接到所謂的“投資機構”的薦股電話。

6月3日，記者再次接到類似電話，便與對方沟通起來。電話中，對方信誓旦旦地表明，隻要参加他們的團隊，就會有專門的“老師”供给一對一的服務，能够保証必定的收益率。

當記者表現出濃厚興趣的時候，對方建議記者参加一個QQ群。在這個1200多人的群裡，記者注意到，隻要有新人参加，“資深助理”就會致歡迎詞，稱“團隊實力雄厚，真金不怕火煉”，同時附上客服的QQ號碼。

據《証券日報》記者觀察，在這個群裡，一切的群員都被禁言，隻允許群主和办理員發言。

記者添加了“資深助理”供给的QQ號碼。該QQ號的個性簽名極具誘惑力：“選擇我就對了，內幕專供”。通過驗証后，對方謹慎地詢問“是要加強协作嗎”。當記者表明想了解一下相關情況的時候，對方隨即提出通過電話進行溝通。

“顯然，這種情況是不合規的。”一位券商人士對《証券日報》記者表明，“我也接到過不少這樣的電話，在與他們的溝通中，發現他們投資股票的業績都十分不錯，很招引人。”

也正是因為這種不錯的投資業績，使得一些投資者眼紅，上當者也不在少數。

南通警方日前發布音讯稱，成功破獲一同特大结交薦股詐騙案，民警遠赴河南鄭州、新鄉搗毀虛假股票买卖途径及3個詐騙窩點，抓獲62名违法嫌疑人。警方现在查明，此案中，全國各地上當受騙人員超過百人，涉案金額近2000萬元，其间最多一人被騙走70余萬元，且多數受害人被騙后仍無所覺。

事實上，對於這種行為，証監會長期以來都有提示，並列舉了他們的首要方法：拉人参加薦股沟通群、誘導參與新品種投資、設計種種套路詐騙投資者資金。

同時，証監會也一直在提示投資者要擦亮雙眼，进步警觉，不要因一時貪念參與不合法証券期貨投資买卖，形成財產損失。如已參與被騙，請搜集好証據资料，及時向當地公安機關報案。

川財証券金融產品團隊負責人楊歐雯對《証券日報》記者表明，根據國家有關規定，假充投資顧問、網絡薦股收費屬於証券投資咨詢活動，未經許可，任何機構和個人不得從事此類活動。

“此類活動最直接影響到的便是個人投資者，不合法薦股機構或许個人會通過收取服務費、會員費等方法進行詐騙，從而使投資者遭受最直接的利益損失。”楊歐雯說。

她進一步介紹，除財產損失外，许多“投資顧問”以“薦股”“理財”為名，實際從事其他違法违法活動，如通過網絡實時喊單，指揮投資者同時買賣股票，涉嫌操縱市場。或誘騙投資者參與現貨买卖或境外期貨买卖，牟取不合法利益。嚴重破壞投資者利益，擾亂我國金融市場次序，阻礙我國金融市場的健康發展。投資者在謹防上當受騙的同時，更要樹立法制觀念，以防被無意卷进其间。

警觉不合法途径

在証監會列舉的不法分子方法中，有一種是“誘導參與新品種投資”。

具體來看，在推薦的“牛股”不靈后，不法分子便以“股市行情欠好”“炒股利潤率低”等理由，向投資者推薦外匯、貴金屬、石油、郵幣卡、大宗产品，或许境外指數等新式投資產品，號稱這些新投資品種具有投入低、收益高、买卖靈活便利的特點，適合一般人投資或與股票進行組合投資。微信群、QQ群內的“托兒”則偽裝成投資者現身說法，上傳买卖盈余截圖，吹噓獲利豐厚，誘導其他投資者下載买卖軟件或APP注冊開戶，並投入資金參與买卖。

事實上，根據國家有關規定，除國務院和國務院金融办理部門同意的從事金融產品买卖的买卖場所外，其他任何买卖場所均不得採取会集競價、電子促成、做市商等連續会集競價买卖方法，不得採用会集方法進行標准化合約买卖，也不得面向一般社會公眾開展營銷活動。

証監會发布過一同不合法銷售“新三板”股票案：洪某某、鄧某某等人操控的安徽某財富資產办理有限公司、安徽某投資办理有限公司及其下轄公司、署理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等东西招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某隻“新三板”股票即將轉板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。

經查，洪某某、鄧某某等人銷售的多隻“新三板”股票，是其從“新三板”挂牌企業原始股東處低價購入的，再通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。到案發，以洪某某、鄧某某為首的违法團伙，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額萬元。

最終，上海市靜安區人民法院依法對洪某某、鄧某某等人不合法經營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人不合法經營罪，判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，並處罰金5萬元至50萬元。

隨著科創板推出的日子越來越近，一些不法分子借“科創板”“創業板”“納斯達克”等概念炒作，編造公司即將到上海、深圳或境外买卖所上市的噱頭，誘導不明真相的個人購買所謂的“原始股”。有的公司則在推銷產品時兜销“原始股”，承諾高份额分紅，以吸收很多社會公眾資金。

“這些多是騙人錢財的違法违法活動。”6月3日，証監會通過官網提示投資者，為避免上當受騙，保護好個人財產利益，建議一般投資者通過三種合法途径參與股票投資買賣：一是滬深証券买卖所，二是全國中小企業股份轉讓系統，三是區域性股權市場。

其间，现在全國設立的區域性股權市場，包含北京股權买卖中心、天津濱海櫃台买卖中心等34家。

根據《國務院辦公廳關於規范發展區域性股權市場的告诉》，省、自治區、直轄市、計劃單列市行政區域內已設立運營機構的，不再設立﹔没有設立運營機構的，可設立一家﹔已設立兩家及以上運營機構的，省級人民政府要積極穩妥推動整合為一家，証監會要予以指導催促。

在區域性股權市場發行或轉讓証券的，限於股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他証券，不得違規發行或轉讓私募債券﹔不得採用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方法發行証券，不得以任何方式不合法集資。

怎么辨別不合法途径？對此，証監會提示，從事証券投資或期貨买卖，務必通過合法証券期貨經營機構進行，這些機構名單能够到中國証監會網站和中國証券業、期貨業協會網站查詢。

不要信赖“天上掉餡餅”

在採訪過程中，記者了解到，還有諸多不法分子假充正規投資咨詢機構、虛構專業理財業務員身份，以供给精准投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報為誘餌，騙取投資者信赖，實施不合法証券投資咨詢等活動。

在某途径上，經記者查証后確認為假充的投資顧問，已連續兩天向記者發來私信。其间，6月3日其私信稱，“今天老師工作室指導部分用戶建倉的XX股票請於明日開盤前關注漲幅，切勿追買，隨時止盈出局，驗証好實力，要跟上好票的學員私信我”。私信后边，還附上了QQ號和微信號。6月4日，其再次發送私信稱，“今天建倉概念：底部低吸股，短線牛股，收益7個點-20個點”。

“這些‘李鬼’，我也是深受其害。”中証焦桐同享金融研究院負責人左劍明對《証券日報》記者表明。那麼，為何這些假充的投資顧問能橫行其道？左劍明認為能够從投資者本身和監管兩方面進行剖析。

從投資者本身來說，在投資過程中，因為我们都會盲目的去信赖一些所謂的“神話”，特別是一些個股的操作記錄，因而會被不法分子使用。但事實上，從証券市場树立以來，到现在証券投資咨詢车牌隻有100多塊，應該說是十分稀有的。這導致打著私募基金或许投資顧問旗號的公司数不胜数，這其间，又有不少打“擦邊球”的公司。作為一般投資者，很難做出有用的判斷和識別。

從監管層面來看，不合法的投資咨詢機構往往跨地域經營。比方一個位於北京的咨詢機構，假如開發的是一個上海客戶，那麼到底是在北京還是在上海立案投訴？假如騙取的資金不到1萬元，對投資者而言維權本钱或许會十分高。因為隻有公司所在地的証監局才干進行立案查處，並且在這過程中會涉及到很多的事務，這是一個一般投資者無法具備的才干。

“跨區域監管，是導致部分假充投資咨詢機構存在的原因之一。”左劍明說。他給記者舉了個比如：位於杭州的一家公司，打著某闻名財經網站的旗號注冊了一個賬號，吸納會員后進行詐騙。自己就此事到相關部門進行投訴后，最終結果仍不了了之。

有法令界人士表明，對投資者而言，千萬不要參與不受法令保護的全權托付、口頭承諾、約定分红、坐庄操盤、合謀操縱等違法違規証券活動，不要信赖“天上掉餡餅”的謊言。假如要獲取相關投資咨詢服務，必定要選擇合規的投資咨詢機構進行相關的業務咨詢，這樣才干有法令上的保证。

值得關注的是，6月4日，中國証券業協會發布《証券投資咨詢機構執業規范》，以加強証券投資咨詢機構自律办理，促進証券投資咨詢機構規范發展。

《執業規范》對咨詢機構開展投資顧問業務提出具體規范要求，並要求在或许存在利益沖突的業務之間树立信息隔離牆准则。同時，對咨詢機構树立合規办理准则、設立合規部門，以及合規部門的職責和合規審查內容等提出要求，要求合規部門應當對分支機構設立、人員資格及利益沖突防备等進行合規審查。

“從內容來看，《執業規范》有幾大特點。”聯儲証券溫州營業部總經理胡曉輝表明，榜首，強化責任主體，法人與投資顧問在經營服務過程中需求嚴格恪守相關方针法規﹔第二，要求投資者適當性办理﹔第三，杰出合規办理在經營全過程的重要監督效果﹔第四，對虛假宣傳、過度宣傳、違規承諾等做出明確規定。

他表明，新的准则體現了對投資者的保護，杰出了合規經營，將會長期、有用的規避投資公司虛假、夸张招引客戶的現象。