证券公司监督管理条例(证券公司监督管理条例于多少年起实施)

第一条 为证券公司监督管理条例了规范证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资咨询管理暂行办法，制定本规定第二条 本规定所称证券投资顾问业务证券公司监督管理条例；证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司监督管理条例第13条证券公司变更注册资本业务范围公司形式或者公司章程中证券公司监督管理条例的重要条款，合并分立，设立收购或者撤销境内分支；答案D 证券公司监督管理条例规定，证券公司停业解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户处理未了结的业务；根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人；2008年4月23日，国务院公布了证券公司监督管理条例6月1日起施行，以下简称条例条例针对证券公司在发展过程中暴露出来的一些突出问题，如证券市场准入条件客户资产保护证券公司治理结构等进行了详细规定，同时为证券公司的。

答案C 根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司；满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月第十条 被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核；不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券；不可以，根据股吧网查询可知投顾产品间交易，存在利益输送隐患，按照证券公司监督管理条例第七十条的规定，违反了证券公司监督管理条例第二十七条证券公司内部控制指引第十六条证券公司和证券投资基金管理公司。

答案A 根据证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理证券公司经纪；证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料第五十条国务院证券监督管理机构依照本条例第二章第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止；各证券公司应当按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致证券公司；监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政。

第三十八条 证券公司期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施第三十九条 违反本办法第六条第；融资融券不是T+0交易，但投资者可以通过融资融券的方式实现变相的T+0交易；涉及到融资融券，第一步我们要知道杠杆例如，你原本仅有10块钱，想入手标价20元的物品，而我们缺少10块，需要从别人那借，这借来的10块就是杠杆，融资融券就是加杠杆的一种办法融资，换句话说就是证券公司借钱给股民；2证券公司期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施。