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证券人员管理(证券公司管理人员)

wx头像 wx 2023-09-18 16:30:21 6
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第二条 中国证券监督管理委员会以下简称证监会依照本规定证券人员管理，负责证券业从业人员以下简称从业人员从事证券业务资格的确认撤销及有关事宜 第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作证券人员管理；证券公司员工的合规管理职责如下1主动了解掌握和遵守相关法律法规和准则2积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动3根据公司要求，签署并信守相关合规承诺4在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性5。

管理办法对证券公司提出规范要求 一是加强分支机构管理要求证券公司应当建立层级清晰管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司营业部等分支机构实施集中统一管理二是加强从业人员管理管理办法明确规定。

证券从业人员管理

第一条 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据证券投资基金法公司法和其他法律行政法规，制定本办法第二条 本办法所称证券投资基金行业高级管理人员以下简称高级管理。

答案D 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。

答案B 证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告。

不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券。

证券从业人员职业道德准则中九个基本要求如下职业道德准则以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规诚信专业稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，在借鉴国际经验的基础上从。

证券公司管理人员

1、本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理副总经理财务负责人合规负责人风控负责人信息技术负责人行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规。

2、第四十二条 高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员证券公司未按要求履行公告报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出。

3、答案× 1995年原国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。

4、证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密四证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为一从事技术风险监控合规管理的人员不得从事营销客户账户及客户资金存管等业务活动。

5、总部投资银行部，保荐人，辅助发行承销人员自营业务部，理财人员稽核部，合规稽核人员经纪业务部，包括总部面对营业部各类对口人员固定收益部资产管理部办公室机构销售部秘书处等营业部前台，营销人员。

6、证券公司Securities Company是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到证券公司的简介有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的。

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