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长城基金管理有限公司(长城基金管理有限公司支付宝)

wx头像 wx 2023-09-14 20:30:57 6
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　　处理结果长城基金管理有限公司：2011年5月，韩刚被判处有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元，成为中国基金业第一个因“老鼠仓”获刑长城基金管理有限公司的基金经理。取消涂强和刘海长城基金管理有限公司的从业资格，市场禁入长城基金管理有限公司；没收涂强违法所得37.9万元，并处以200万元罚款，没收刘海违法所得13.4元，并处以50万元罚款。

　　4、史上最悲剧“老鼠仓”：国海富兰克林基金黄林

　　

　　案情回放：2007年3月至2009年4月期间，黄林担任国海富兰克林中国收益基金的基金经理，他利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息，操作其控制的汉唐证券某营业部荆某账户，先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股，共涉及宁波华翔等股票8只，亏损54000.04元。而在此之前，在已经被处罚的涉及“老鼠仓”交易的基金经理中，无一不是盈利的。“老鼠仓”亏钱遭处罚，黄林是第一人，被称为“史上最悲剧的‘老鼠仓’”。

　　处理结果：取消基金从业资格，罚款30万

　　5、被处罚金额最大“硕鼠”：交银施罗德李旭利

　　

　　案情回放：李旭利可谓中国公募基金界的风云人物。2006年担任交银施罗德投资总监。是曾与王亚伟齐名的明星基金。据证监会通报，李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日，利用职务之便，通过其控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票两只，非法获利1000余万元，成为至今国内基金业最大“硕鼠”，一度逃匿，后被京沪警方联手将其抓获。

　　处理结果：2012年6月，一审被判处有期徒刑四年，并处罚金1800万，追缴违法所得1071.6万。李旭利上诉，目前二审仍未宣判。

　　6、国内第一“券商硕鼠”：西南证券季敏波

　　案情回放：我国“券商老鼠仓”第一案西南证券原副总裁兼证券投资管理部总经理季敏波，自2008年9月至2011年8月期间，利用因职务便利获取的未公开信息，买入或者卖出20余只股票，并明示张某买入某林业股票，成交额累计5460万元，非法获利53万余元。案发后，季敏波向西南证券赔偿长城基金管理有限公司了经济损失42.2万余元。

　　处理结果：一审判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金60万元。

　　7、家人连带获刑第一案：交银稳健郑拓

　　案情回放：2009年3月至7月间，郑拓利用担任交银稳健基金经理的职务便利，在信息尚未公开前，借用关系人名下的账户，先于或同期买卖相同股票，并从中牟利。

　　处理结果：郑拓一审获刑3年罚600万；前妻有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；前妻之妹判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金人民币50万元。这也是国内首起因“老鼠仓”而家人获刑的案件。

　　8、涉案金额最高、涉及股票最多案：博时基金马乐

　　案情回放：马乐2011年3月9日起任博时精选股票基金经理期间，涉嫌利用职务便利获取未公开信息，买入或卖出相同股票76只，获利1883万元，成交金额累计约10.5亿余元。这是目前国内涉案金额最高、涉及股票最多的“老鼠仓”案件。同时，市场传闻招商基金前副总经理杨奕因被举报建“老鼠仓”而遭调查。

　　处理结果：马乐已被正式批捕，证监会已立案调查。杨奕案正在调查中。

　　(责任编辑：DF208)

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