[泰豪科技股吧]6张罚单指向这家券商！股票质押业务成重灾区 发生了什么？

北京证监局近来向国都证券6名股东下发行政监管办法决议书，违规行为触及隐秘共同行动听联系、经过股票质押违规让渡表决权。回溯过往，国都证券及其股东曾屡次因股权质押事务被罚。业界有关人士以为，股权质押事务对部分券商而言依然有利可图，是当时监管部门重视的要点，潜在危险不容忽视。

头部信任

因隐秘共同行动听联系受罚

相关行政监管办法决议书显现，北京证监局对重庆世界信任采纳了责令改正的行政监管办法。

北京证监局表明，重庆世界信任作为国都证券股东，存在以下问题：一是未照实向国都证券阐明与国都证券其他股东的共同行动听联系；二是与具有相相联系、共同行动听联系股东的兼并持股份额可能对国都证券运作发生严重影响，但未告诉国都证券；三是与国都证券多名股东经过股票质押协议违规约好让渡表决权等股东权力，扩展你公司作为国都证券股东的影响力；四是使用对国都证券经营办理的影响，进行不妥相关买卖获利。

国都证券现任董事长翁振杰与重庆世界信任联系匪浅。2017年年中，国都证券时任董事长王少华传出失联音讯。彼时重庆世界信任董事长翁振杰暂代董事长职务。代行董事长职务许久后，2020年4月，翁振杰被正式选举为国都证券董事长。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司也因隐秘共同行动听联系遭北京证监局处分。作为国都证券股东，其未照实向国都证券阐明与国都证券其他股东的共同行动听联系，违反了《证券公司股权办理规则》第二十二条的相关规则。北京证监局对其采纳责令改正的行政监管办法。

4名股东

因违规让渡表决权被点名

除重庆世界信任、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司外，还有国都证券的别的4名股东因违规让渡表决权受罚。

上海北盛企业发展有限公司作为股东，经过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权力，违反了《证券公司股权办理规则》第二十五条第二款的相关规则。北京证监局决议对其采纳责令改正的行政监管办法。

2019年1月至2021年12月，深圳市华融泰财物办理有限公司在作为国都证券股东期间，经过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权力，违反了《证券公司股权办理规则》第二十五条第二款的相关规则。2021年12月，免除违规质押协议并转出国都证券股权。北京证监局决议对其采纳出具警示函的行政监管办法。

2021年1月至2022年6月，北京国瑞金泉出资有限公司作为国都证券股东，经过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权力，违反了《证券公司股权办理规则》第二十五条第二款的相关规则。2022年6月，免除违规质押协议。北京证监局决议对其采纳出具警示函的行政监管办法。

东方创业出资办理有限责任公司作为国都证券股东，经过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权力，违反了《证券公司股权办理规则》第二十五条第二款的相关规则。北京证监局决议对其采纳责令改正的行政监管办法。

上述遭北京证监局点名的股东中，重庆世界信任的持股份额为5.28%，为国都证券第五大股东；东方创业出资办理有限责任公司持股5.13%，为第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.77%，为国都证券第九大股东。此次被罚股东持股份额已超越国都证券榜首大股东中诚信任的持股份额。

国都证券及其股东

屡次因股权质押事务被罚

事实上，国都证券及其股东曾屡次因股权质押事务遭到处分。

2020年3月6日，北京证监局对国都证券下发行政监管办法决议书。华融泰财物办理有限公司作为国都证券股东，于2019年1月11日质押所持股权，公司应当知情。但国都证券在北京证监局问询后才知晓相关质押状况。为此，北京证监局对国都证券采纳了责令改正的监管办法。

同年3月，北京证监局发布公告称，因泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券100%股权，违反了《证券公司股权办理规则》中“股权确定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权份额不得超越所持该证券公司股权份额的50%”的规则，北京证监局决议对泰豪创投采纳责令改正的行政监管办法。

“关于一些券商而言，股权质押事务依然有利可图。”业界有关人士表明，部分券商还在拓宽股权质押事务，这是当时监管部门重视的要点，相关事务存量危险依然较多，潜在危险不能小看。