证券制度(证券制度的影响)

1证券发行登记制证券制度，又称注册制，注册登记制2证券发行核准制 登记制是依靠健全的法律法规对发行人的发行行为进行约束核准制下由于政府主管机关在“实质条件”的审查过程中有权否决不符合规定条件的证券发行申请，从而可以。

证券发行上市保荐制度是指有保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真是准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度3发行审核委员会制度发行审核委员会制度。

证券发行制度有如下模式1注册制，证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度2核准制，证券发行核准制实行管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构。

1做市商制度 做市商制度是一种市场交易制度，由具备一定实力和信誉的法人充当做市商，不断地向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行交易，从而为市场提供即时性。

1证券法律制度所调整的社会关系，既包括发行人投资人以及证券中介服务机构相互之间所发生的民事关系，又包括国家证券监督管理机构对证券市场主体进行引导组织协调和监督过程中所发生的行政管理关系证券法律制度的核心任务。

设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件申请书章程和主要业务规则草案拟加入委员会名单理事会候选人名单及简历场地设备及资金情况说明拟任用。

注册制与核准制这两种证券发行审核体制各具优点，又各有不足将二者有机结合起来，则可有效地弥补它们的不足，达到相得益彰的结果证券法确立证券制度了我国审批制与核准制并行的证券发行审核制度我国股票发行采用核准制。

世界各国证券发行监管制度主要有核准制和注册制1注册制 注册制又称申报制，其特点是证券监管部门不对发行人能否发行股票进行价值判断，其权力仅限于要求发行人提供的申请资料中不包含任何不真实的陈述，投资者自行对发行人。

五结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度六根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责法律依据证券法第3条规定证券的发行交易活动，必须实行公开公平。

核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有。

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证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为。

证券发行制度主要有两种一是注册制，以美国为代表二是核准制，以欧洲各国为代表1注册制证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有。

中国股票发行监管制度演化的机理分析 为了在现有框架内最大程度地发挥核准制的作用，系统提高中国上市公司质量，中国证券监管部门正在引入保荐代表人制度，变“关口式监管”为“管道式监管”从各国证券市场的实践来看，股票发行监管。

是由证券主管机关批准成立的证券市场上经营代理证券发行业务，代理证券买卖业务自营证券买卖业务及代理证券还本付息和支付红利等业务的金融机构 它主要由法人机构组成 证券商可分两大类，一类是证券发行市场上的证券商，属于证券承销商。

证券交易规则主要有集中竞价交易规则大宗交易制度和金融期货交易规则1集中竞价交易规则在证券经纪商的见证下，买卖证券的双方在证交所进行交易，成交后，交易清算系统会进行交易资金的支付以及收讫2大宗交易制度。