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证券公司风险管理(证券公司风险管理人员比例)

wx 2023-08-21 01:30:22 6

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应当要履行风险管理职责证券公司风险管理，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测评估报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助指导和检查各部门分支机构证券公司风险管理的风险管理工作法律依据证券公司全面风险管理规范第；证监会全面提高证券公司风险管理了券商各项业务的风险资本准备计算比例同时，为与证券公司风险管理能力相匹配，对不同类别公司执行不同的风险资本准备计算比例，ABCD类券商应当分别按基准标准的06倍08倍1倍2倍计算有关风险。

答案D 考查风险管理应遵循的原则证券公司的信用风险管理应遵循“全面性内部制衡全流程风控”的原则组织进行相关业务；证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其证券公司风险管理他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务；我国证券公司的发展只有十几年的历史，从总体上看，证券公司风险管理工作才起步不久，整体状况比较差目前各证券公司普遍存在对风险管理工作重视不够没有制定明确的风险管理政策未设立专门的风险管理机构或即使设立也仅是为；信用风险指的主要是由客户债券发行人交易对手中介机构以及其他的一些与证券公司有业务往来的机构违约，从而造成证券公司的损失，被称之为信用风险，主要包含的风险类别有结算风险直接信用风险交易对手风险风险管理指的。

答案D 风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立有效的监控，提高主体的风险管理有效性业务条线部门是第一道风险。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责1推进风险文化建设2审议批准公司全面风险管理的基本制度3审议批准公司的风险偏好风险容忍度以及重大风险限额法律依据中华人民共和国建设工程安全；证券公司处理声誉风险的首要方法包括1 建立健全的公司治理体系，确保公司决策和管理的透明度和合法性2 加强内部控制，规范业务流程，防范违规行为的发生3 提高员工素质和职业道德意识，加强员工培训和教育，建立良好的。

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