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证券市场中介机构(证券机构)

wx头像 wx 2023-08-18 23:59:08 6
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　　你还在傻傻证券市场中介机构的以为证券市场的中介机构只有证券公司吗？那小君这几天拼命总结的就白白浪费了啊！今天的这个资信评级机构也是证券市场的中介机构之一，听起来有些陌生？那就对了，此时的你一定需要这篇干货来普及一下！

　　我们从以下几个方面来介绍这个资信评级机构啦！

　　一.资信评级机构的评级对象

　　二.申请证券评级业务许可的资信评级机构

　　三.资信评级机构从事证券业务的行为规范

　　四.资信评级机构从事证券业务的监督管理

　　往年真题（2016年5月）

　　从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。

　　I.评级结果公布

　　II.跟踪评级

　　III.业务信息保密

　　IV.资质控制

　　A.I.II.III

　　B.II.III.IV

　　C.I.III.IV

　　D.I.II.IV

　　答案证券市场中介机构：A

　　【解析】证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务证券市场中介机构；证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。故本题选择A

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