[聚龙股份有限公司]新证券法施行在即 资本市场“而立之年”开启新征程

新证券法施行在即 注册制将按过程平稳施行

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本钱商场“而立之年”敞开新征途

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修订后的新证券法将于2020年3月1日起施行。在做好疫情防控的根底上，现在证券监管体系正在履行新证券法施行的各项准备作业。业界人士指出，跟着新证券法的施行，步入第三十个年初的我国本钱商场将在商场化、法治化道路上迈出坚实一步，注册制的全面推广也有望进一步激起本钱商场生机。

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新证券法施行进入倒计时

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跟着新证券法施行进入倒计时，在做好疫情防控作业的一起，证券监管体系正在做好各项准备作业，迎候新证券法的落地施行。

近来，证监会发布了《关于废止部分证券期货标准性文件的决议》，决议废止18部证券期货标准性文件。证监会党委专门布置对悉数现行有用证券期货规章准则进行体系性整理作业。要害对照新证券法修订内容，有针对性地对有关规章准则进行立改废释。此次废止18部标准性文件是这项作业的一部分，主要对不完全习惯证券商场展开实践、不习惯本钱商场全面深化变革需求、不契合上位法规矩、所标准事项已不存在或已履行结束、或已有新规矩予以标准的准则文件等，予以废止。

我国注册会计师协会2月21日表明，新证券法将对注册会计师职业发生深远影响。日前，中注协拟定新证券法施行的作业方案，针对全面推广证券发行注册制、会计师事务所从事证券服务双备案制和往后监督处分力度加大以及会计师事务所民事补偿职责危险添加等严重改变，环绕提高会计师事务所审计质量采纳系列办法。

我国上市公司协会在2月17日发布上市公司选聘年报审计组织倡议书，引导上市公司合理选聘年报审计组织，推进提高本钱商场财政信息发表质量。该协会表明，上市公司年度财政会计报告应当经契合法律规矩的会计师事务所审计，会计师事务所应当勤勉尽责、恪尽职守，依照相关事务规矩为证券交易及相关活动供应服务。与此一起，各地证监局也组织了相关训练。2月24日，山西证监局联合山西省上市公司协会举行以“新证券法要害解析”为主题的上专题训练，辖区37家上市公司董事长、总经理、董秘、财政总监、证代等356人参加了训练。

证监会主席易会满此前表明，证券法修订通往后，证监会的主要任务便是把法律学习好、履行好，尤其要掌握好新证券法施行的局面之年，将2020年作为本钱商场的法治建造年和全面深化变革的要害推进年。证监会将抓住拟定、修正相关配套规章、标准性文件。新证券法落地施行，需求拟定或许修正很多的配套规矩，进一步完善本钱商场法规体系。这项作业现已展开，要借证券法修订施行这一关键，对本钱商场规章准则进行全面的整理完善。

分步施行注册制变革

在行将施行的新证券法中，注册制的全面推广引人重视。修订后的证券法依照全面推广注册制的根本定位，关于证券发行注册制进行了比较体系齐备的规矩，包含精简优化证券发行条件，调整证券发行程序，强化证券发行信息发表，一起为实践中注册制的分步施行留出准则空间。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新指出，新证券法初次赋予IPO注册制合法位置，撤销发审委，注册制全面替代核准制。在总结上海证券交易所树立科创板并试点注册制的经历根底上，新证券法贯彻履行十八届三中全会关于注册制变革的有关要求和十九届四中全会完善本钱商场根底准则要求，依照全面推广注册制的根本定位，对证券发行准则做了体系的修正完善，充分体现了注册制变革的决计与方向。

推进创业板变革并试点注册制，也是本年证监会的重头戏之一。本年1月举行的2020年证监会体系作业会议明确提出，要以注册制变革为龙头，全力抓好严重变革攻坚。稳步推进以信息发表为中心的注册制变革。尽力办妥科创板，支撑和鼓舞更多“硬科技”企业上市。平稳推出创业板变革并试点注册制。易会满表明，新证券法为全面推进以注册制为龙头的本钱商场变革供应了刚强的法制保证。

不过，针对创业板的注册制变革仍将按过程平稳施行。日前，证监会发布再融资规矩，证监会表明，新证券法规矩证券发行施行注册制，并授权国务院对注册制的详细规模、施行过程进行规矩。估计创业板尤其是主板（中小板）施行注册制需要必定的时刻，新证券法施行后，这些板块仍将在一段时刻内持续施行核准制，核准制和注册制并行与新证券法的相关规矩并不矛盾。

商场化法治化进程加速

2020年不仅是新证券法施行的局面之年，也是我国本钱商场树立三十周年。从1990年沪深交易所开市到今日，我国本钱商场从无到有，伴跟着变革敞开与我国经济的快速展开，短短三十年生长为全球第二大本钱商场。跟着新证券法施行，我国本钱商场将进入前史展开新时期。

董登新以为，此次证券法修订是我国证券法施行20年来最重要的一次修订，它敞开了我国本钱商场变革与展开的新征途，具有划时代的里程碑含义。中泰证券首席经济学家李迅雷以为，跟着新证券法的施行，注册制的推广正式进入日程，这对我国本钱商场的长时间标准展开将起到重要的推进效果。

实际上，新证券法关于我国本钱商场展开具有前史性含义，也是业界的一致。中信建投指出，新证券法的出台，标志着我国本钱商场在商场化、法治化道路上又迈出坚实一步，估计注册制的全面推广将进一步激起本钱商场生机，投资者维护办法的落地将进一步净化本钱商场生态，为证券业的久远健康展开发明重要的前提条件。

申万宏源证券则指出，新证券法契合金融供应侧变革的精力，有利于打造标准、通明、敞开、有生机、有耐性的本钱商场。其间发行准则的商场化变革有利于本钱商场发挥其本钱构成功用，处理当时金融供应与实体经济需求间的不匹配，特别是促进科创本钱构成，培养经济新动能；证券界说的扩展有利于金融产品立异，更丰厚的金融产品有利于本钱商场满意居民财富办理、危险对冲等需求，处理这些需求与当时金融供应间的不匹配；提高信息发表要求有利于削减本钱商场的信息不对称，促进商场资源配置功率的提高；加大投资者维护力度、提高证券违法本钱有利于防备严重金融危险，相同契合金融供应侧变革的精力。（记者 吴黎华）