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新三板行情(新三板行情要启动了吗)

wx头像 wx 2023-08-17 03:59:25 6
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　　长久以来新三板行情，资本市场对新三板市场新三板行情的印象便是门槛低，包容度高，操作灵活。正是在这样的背景之下，新三板挂牌企业的数量在短短两年内新增超过5000家。

　　但这样的情况正在发生改变。从2015年年底开始，新三板再次面临一波监管风暴。相比证监会针对新三板市场进行的“法网行动”，这一次的监管动态将更加直观的反映今后新三板市场的监管思路。

　　两月内发多道监管令牌

　　近两个月时间里，一波监管风暴正在席卷着新三板市场。监管动态的变化在此前新三板市场发展的历史过程中从未如此密集。在此之前，2015年4月份前后，监管层也对新三板市场做新三板行情了多项规范性举措，包括“法网专项”行动对新三板企业各类违法违规案件进行调查以及出台《加强非上市公众公司监管工作的指导意见》等手段。

　　正是这一波证监会针对新三板市场主体交易行为规范力度、严厉打击内幕交易和操纵市场等违法违规现象，使异常价格成交大幅减少。从4月中旬开始新三板市场交投活跃度有所回落。

　　但近两个月时间的监管无论是从广度，深度以及严厉程度上都超过新三板行情了上一次。

　　这一波监管动态始于股转系统对持股平台的收紧。“客观而言，新三板市场确实存在代持、规避投资者适当性等乱象，不加以治理，难免引发风险。”业内人士分析。这一点或是股转系统推出新规的主要原因。

　　这还仅仅是这一波监管风暴的起点，随后，监管的方向转向“类金融”机构。

　　2015年12月23日和2016年1月19日，记者先后了解到监管层暂停了包括私募投资机构在内的类金融企业在新三板的挂牌。

　　在此之前，监管层还并未有过暂缓某一类企业的挂牌。当市场还处在类金融机构暂停挂牌的震惊当中，股转系统在春节前针对券商也发出了两道监管令牌。

　　首先，股转公司在2016年1月29日发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》，将对主办券商进行执业质量评价。之后，股转系统在同一日就国泰君安异常报价事件依法给予国泰君安以及有关负责人做出纪律处分决定。

　　“纵观这两个月监管层频繁的出手，监管对象从企业到中介机构，甚至包含了持股平台，而涉及监管范围从制度完善到个体处罚以及即时的窗口指导。新三板市场正在全方位收紧。”北京金诚同达律师事务所的一位律师表示。

　　2016年“严”字当头

　　据股转系统统计，2015年全年，全国股转公司共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户（1238次）、31家主办券商（35次）、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施，累计1351次。

　　2015年的这一执法成绩较前几年有了突飞猛进的增长。毫无疑问，2016年这一数字也会随着市场的扩容再次上升。

　　但2016年随着监管逐渐细致，制度搭建趋于完善，监管的“严”不仅仅是体现在执法稽查的数据上。

　　从类金融机构暂停挂牌的情况中不难发现，企业未来登陆新三板将会变得更难。除了针对拟挂牌企业在收紧，监管层在未来也为中介机构的执业上了一道紧箍咒。

　　在业内人士看来，时至今日，各类市场主体的诸多违法违规行为已带有明显的“主观故意”，作为监管者应当高度警惕，更应当果断处理、绝不姑息。 （21世纪）

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