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wx 2021-12-18 11:33:07 6

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本报讯（记者吴贻伙）由安徽省铜陵市铜官区查看院提起公诉的一同场外配资案，经法院开庭审理，日前作出一审判决，吴某相等6人均因犯非法运营罪，一审别离被判处有期徒刑一年六个月至六个月不等惩罚，各被并处5倍至1倍罚金。据了解，此案系修订后的证券法自2020年3月1日实施后安徽省首例场外配资刑事案件。

查看机关指控，2020年3月至9月，被告人吴某平、翁某芳、陈某吴等三人以杭州某公司名义从事股票场外配资事务，其间吴某平全面担任，翁某芳、陈某吴担任联络金主和客户，朱某松、林某参加详细事务。该公司采用体系分仓形式，由吴某平引进某软件进行风控，即客户（资金需求方）向公司交纳保证金，金主（资金供应方）依照1∶4至1∶8不等的杠杆份额，将相应配资资金转入自己实践操控的证券账户内，朱某松、林某则给客户分配分仓体系账户（虚拟子账户）及暗码，并设置预警线、平仓线。客户经过专用客户端运用该体系进行股票买卖，买卖托付发至分仓体系后，分仓体系再经过一个或多个实在的证券账户托付证券公司下单进场买卖。

为确保金主资金安全，朱某松、林某经过软件后台实时监控。当客户股票买卖亏本至其保证金的60%时体系主动预警，要求客户追加保证金。若未及时追加而导致持续亏本至其保证金的50%时，体系强制平仓。客户正常买卖待配资行为完毕后，杭州某公司将保证金、盈余等资金返还客户，从中赚取利息差。至案发，吴某相等人促成华某某等11位金主向何某某等20余位客户场外配资达4300余万元，获利24万元。另查明，翁某芳独自以出借账户形式为丁某等客户场外配资290万元，获利5000余元。丁某以铜陵某公司名义在铜陵区域从事股票场外配资事务，经过翁某芳为客户场外配资153万元，获利1.2万元。

查看机关以为，吴某相等人的行为不是民间高利假贷，是兼具证券生意事务特征的证券融资融券事务，相关公司无运营资质而从事非法运营证券事务，且是对接实在盘的配资行为，涉嫌非法运营罪。审查起诉阶段，上述被告人均自愿认罪认罚。

法院经审理，对查看机关的上述指控悉数予以承认，并采用了查看机关的量刑主张。一审宣判后，6人均未提出上诉，一审判决收效。

吴贻伙

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