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证券从业协会(证券业协会从业人员公示)

wx头像 wx 2023-08-13 11:00:23 6
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新证券法实施三周年以来证券从业协会，上市公司违法违规的成本大幅增加。

如何根据企业特点、违法类型、犯罪成因等因素进行有针对性的合规管理证券从业协会，不但是企业、监管组织重点关注的问题，也是法律服务提供者亟待解决的难点。

智拾网诚邀国浩上海办公室合伙人、国浩律所金融证券合规业务委员会主任 黄江东律师，就相关话题进行讲解。

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在国家对证券违法犯罪实施“零容忍”打击的高压态势下，一批上市企业或其实际控制人、股东、董监高因涉嫌相关犯罪行为受到查处。

据证监会通报，2022年，证监会稽查部门严厉打击各类证券期货违法行为， 全年办理案件603件，其中 重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件， 案件查实率达90%。

显然，强化上市公司证券合规管理刻不容缓！

也正由于上市公司具有规模大、治理结构复杂、涉罪风险比较集中、对证券市场稳定影响较大的特点，促使其 成为律师开拓合规业务的焦点。

其中，最典型的业务内容主要分布在证券从业协会： 公司治理合规、信息披露合规、股份交易合规、高管行为合规、关联交易合规等等。

如何结合上市公司业务特点，对每个合规模块进行实务操作，成为摆在律师面前的一大难题。

■ 证券合规管理机制如何搭建并运行证券从业协会？

■ 如何有效应对危机？常见解决方案有哪些？

3月7-8日晚19:00， 黄江东律师做客智拾网直播间，就律师 如何为上市公司提供证券合规管理服务进行分享。

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课程收获

1.掌握新证券法对上市公司的合规要求、合规边界

2.掌握上市公司证券合规的要点、典型案例、工作方案

3.完整听课领取《证券重要法律法规汇编》《内幕交易法律法规汇编》

课程大纲

一、上市公司证券合规风险的类型与重点

1.上市公司证券合规风险概述

2.公司治理

3.信息披露

4.内幕交易

5.伪市值管理

6.董监高履职

7.关联交易

8.退市风险

9.刑事风险

二、上市公司合规管理组织体系的搭建

1.《中央企业合规管理办法》的合规管理组织体系

2.企业全面风险管理架构

3.证券合规风险评估结果的报告与运用

四、上市公司合规管理机制的构建与运行

1.合规审查与处理机制

2.合规教育与培训机制

3.合规考核与评价机制

4.合规运行与保障机制

5.合规文化建设机制

五、上市公司危机应对的合规管理

1.证券合规危机的类型：风险性质、级别判断

2.面对监管检查、调查时的典型错误

3.应对合规危机的原则

4.几种典型外部调查场景下的合规应对

六、上市公司证券合规管理的动态优化

1.打造合规计划

2.持续优化改进

3.合规事件处理

4.定期评估总结

讲师介绍

黄江东

国浩上海办公室合伙人

国浩律所金融证券合规业务委员会主任

《证券法治新图景——新<证券法>下的监管与处罚》作者

国浩金融证券合规研究委员会主任，上海仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员证券从业协会；中国法学会证券法学研究会理事；中证中小投资者服务中心证券诉讼案件评估专家委员会委员；上海市涉案企业合规第三方监督评估机制首批入选专业人员；上海市检察院第一分院听证员；上交所、深交所、资本市场学院、中国上市公司协会培训讲师。

证监系统工作近15年，历任多个处室负责人。在《中国金融》、《证券法苑》、《中国证券报》等发表专业文章40余篇， 参与上交所、上海金融法院、中国证券业协会课题研究多项，出版专著 《证券法治新图景：新<证券法>下的监管与处罚》。近两年来，累计为各地证监局、上市公司协会、上市公司、证券公司、法学院校等 开展证券法讲座近百余次，反响热烈。

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