湖南巨景投顾在广州分公司(湖南注销分公司)

中国网财经2月21日讯 据证监会网站音讯，四川证监局发布关于对湖南巨景证券出资参谋有限公司(以下简称“巨景投顾”)天府新区分公司采纳责令改正并暂停新增客户行政监管办法的决议。

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经查，巨景投顾天府新区分公司存在以下问题：

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一、部分证券出资参谋服务供给环节的作业人员不具有证券出资咨询执业资历；

二、在展业中存在虚伪、不实、误导性的营销宣扬；

三、证券出资参谋服务供给环节未按规则进行留痕办理。

上述问题反映出巨景投顾天府新区分公司人员办理不到位、合规办理单薄、内部操控不健全。

上述行为违背《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕第27号，以下简称《暂行规则》)第七条、第二十四条、第二十八条的规则。依照《暂行规则》第三十三条的规则，四川证监局决议对巨景投顾天府新区分公司作出如下行政监管办法决议：责令改正并暂停新增客户六个月。

巨景投顾天府新区分公司在暂停新增客户期间，一是要做好现有客户的保护和服务作业。二是要对查看发现的问题逐项改正，并依照《证券法》、《证券、期货出资咨询办理暂行办法》、《证券出资参谋事务暂行规则》和《证券期货出资者恰当性办理办法》等法令法规关于出资咨询事务的各项要求，全面整改，逐个履行，期满后向四川证监局书面陈述整改状况。

《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕第27号)第七条规则：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券分析师。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十四条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当标准证券出资参谋事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条规则：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕办理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方式予以记载留存。 证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条规则：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会依照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为原文：

关于对湖南巨景证券出资参谋有限公司天府新区分公司采纳责令改正并暂停新增客户行政监管办法的决议

湖南巨景证券出资参谋有限公司天府新区分公司：

经查，你分公司存在以下问题：

上述问题反映出你分公司人员办理不到位、合规办理单薄、内部操控不健全。

以上现实有分公司状况阐明、在职和离任人员信息表、服务记载录音或截屏、出资咨询机构查看草稿等依据资料证明。

上述行为违背《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会布告〔2010〕第27号，以下简称《暂行规则》)第七条、第二十四条、第二十八条的规则。依照《暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你分公司作出如下行政监管办法决议：责令改正并暂停新增客户六个月。

你分公司在暂停新增客户期间，一是要做好现有客户的保护和服务作业。二是要对查看发现的问题逐项改正，并依照《证券法》、《证券、期货出资咨询办理暂行办法》、《证券出资参谋事务暂行规则》和《证券期货出资者恰当性办理办法》等法令法规关于出资咨询事务的各项要求，全面整改，逐个履行，期满后向我局书面陈述整改状况。

我局将对整改状况安排检验查看，并在日常监管中继续重视你分公司的整改状况，视你分公司履行本决议的状况决议后续处理办法。

如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

四川证监局

2020年2月3日

(责任编辑：张倩蓉)