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10月18日，一份“形而上学研报”刷屏网络。这份陈述将天干地支理论运用于A股走势的猜测中，而从传出的PPT上的LOGO来看，该陈述由国盛证券发布。

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对此，国盛证券研讨院相关担任人10月19日向红星资本局表明，“该PPT仅仅研讨员暗里自己做的东西，并没有经过公司的途径对外正式发布，并非国盛证券研讨所正式对外发布的证券研讨陈述。”

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此外，国盛证券现已联络相关途径删除了外流的陈述。

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国盛证券“形而上学研报”刷屏

回应：研讨员自己做的，并非正式途径发布

10月18日，一份名为《天干地支在择时中的运用初探 打造极致专业与功率》的陈述刷屏网络。

陈述显现，这是国盛证券10月17日晚上发布的，归于金融工程、量化剖析。内容正如标题所示，便是将天干地支理论运用于A股走势的猜测中。国盛证券也因为这样一份“形而上学式研报”，登上热搜。（概况请见：国盛证券发布“形而上学”研报，用天干地支剖析A股走势？回应：不清楚）

10月19日，国盛证券研讨院相关担任人告知红星资本局，该PPT并非国盛证券研讨所正式对外发布的证券研讨陈述，不触及出资主张。国盛证券研讨所发布研报，需经过严峻的内部审阅流程：研讨员需将研报上传至内部的研讨办理途径，经过质控和合规的审阅后，再经过研讨办理途径一致发送给一切签约客户的邮箱，并在研讨所的APP和小程序展现。

国盛证券研讨院相关担任人向红星资本局指出，根据监管规则，证券研讨陈述主页必须有证券研讨陈述字样，而“该PPT主页没有证券研讨陈述字样，底子就不是研讨陈述”。

上述担任人称：“这篇陈述并没有经过体系外发，咱们的官网、小程序、万得等正式途径上是没有的，所以官方途径找不到。并非是咱们删除了这份陈述，而是底子就没有发布过。这是咱们的研讨员暗里自己做的东西，并没有经过公司的途径对外正式发布，不知道怎样撒播出去。”

关于红星资本局10月18日上午在慧博投研资讯途径下载了该陈述，该担任人表明，国盛证券并未授权慧博投研转载，“对方是从其他途径获取后上传的，咱们正式授权的转载媒体在官网有发表。昨天下午，咱们现已联络了慧博删除了该PPT。”

国盛证券屡受处分

曾被证监会接收一年

国盛证券官网显现，国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控（002670.SZ）全资子公司，注册资本46.95亿元。现在下设分支安排200余家，具有财物办理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证安排间报价体系股份有限公司。

曩昔几年，国盛证券屡次遭到来自监管体系的处分：

2017年12月4日，国盛证券宜昌夷陵大路证券营业部，因未对职工手机下单行为施行有用监测，没有及时发现职工手机存在客户下单的反常生意行为疑点并及时展开状况核实和危险排查，被湖北证监局出具警示函。

2018年7月13日，国盛证券宝鸡行政中心证券营业部，因存在对营业部原担任人张文学执业行为办理不到位、对职工从事证券生意行为监控防备不到位、对客户反常生意监控预警不到位；客户佣钱办理不标准，部分客户佣钱调整无客户承认记载等问题被陕西证监局责令改正并添加内部合规查看次数。

2019年1月7日，中国证监会发布了国盛证券一营业部担任人暗里承受客户托付生意证券，借别人名义持有、生意股票的违规行为，被陕西证监局算计处以20万元罚款。

2019年9月23日，因在展开股票质押事务时未严峻执行公司的内部准则，未执行合规运营要求，国盛证券被江西证监局出具警示函。

2020年7月，因未按规则实施客户身份辨认责任；未按规则报送可疑生意陈述两项违法行为，国盛证券湖北分公司遭到中国人民银行武汉分行罚款80万元。

因为国盛证券隐秘实践操控人或持股份额，公司办理失衡，为保护出资者合法权益，保护证券市场次序，中国证监会决议自2020年7月17日起至2021年7月16日，对国盛证券依法实施接收。

2020年8月14日，国盛金控发表，因涉嫌信息发表违法违规，根据《证券法》的有关规则，中国证监会决议对公司控股股东张家港财智出资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大出资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权出资中心（有限合伙）以及北京凤凰财智立异出资中心（有限合伙）立案查询。公司控股股东于14日别离收到相关《查询通知书》。

证监会：加强对研报事务的监管

中证协：加强研讨陈述质量操控

闻名财经评论员皮海洲以为，不论是券商仍是券商旗下的剖析师，都必须保护出资基金的利益，这决议了券商研报不可能彻底客观公正。他以为，撒播出来让出资者看到的券商研报，多半是“揭露的谎话”。

现在，证监会正加强对研报事务的监管，中国证券业协会也加强了研报自律办理和证券剖析师名誉危险办理。

2021年9月，证监会回复人民网网友“关于加强证券公司研讨陈述办理的主张”的留言时表明，后续将继续加强证券公司发布证券研讨陈述事务监管，标准从业人员执业行为，保护出资者合法权益，保护证券市场杰出次序。

证监会指出，《发布证券研讨陈述暂行规则》（证监会布告〔2020〕20号）清晰了证券研讨陈述构成、发布、运用等监管规则，要求发布证券研讨陈述的证券公司应当“遵从独立、客观、公正、审慎准则，有用防备利益冲突”、“建立健全事务办理准则，对发布证券研讨陈述行为及相关人员实施会集一致办理”、“做好证券研讨陈述发布前的质量操控和合规检查”，署名的证券剖析师应当“确保信息来历合法合规，研讨办法专业审慎，剖析定论具有合理根据”。

2020年至今，证监会依法对违背上述要求的证券剖析师和证券公司采纳8项行政监管办法，对研讨根据不充分、研讨办法不审慎、质量操控和合规检查流于形式等问题进行了严峻处分。一起，辅导证券业协会安排专业培训、强化自律办理，完善分类点评机制，继续催促、引导证券公司加大事务投入、培养专业人才、强化合规办理，推进发布证券研讨陈述事务高质量展开。

9月23日，中国证券业协会音讯，协会安排展开了对证券公司发布证券研讨陈述事务运营状况计算。据计算，到2020年末，有95家证券公司设立了独立的研讨部分或研讨子公司，总人数6150人，注册挂号剖析师3364人，发布境内外上市公司和新三板挂牌公司研讨陈述85000余份，较为全面地覆盖了各职业和上市公司。

数据计算显现，职业获得展开的一起也存在短板。部分公司研讨陈述质量操控和合规检查人员占比较低，研讨陈述质量操控和合规检查环节管控单薄；一些公司约请外部专家较频频，在专家身份核实和会议办理方面存在危险危险。

中国证券业协会指出，各公司应严峻依照《发布证券研讨陈述执业标准》要求，进一步加强研讨事务办理，健全相关作业流程，装备足够的质量操控和合规检查人员，清晰作业责任，加强研讨陈述质量操控；将专家服务应维持在适度、合理水平，做好约请专家身份核对、协议签定、会议办理、服务内容归档留存、费用标准付出等作业。

红星新闻记者

责编 任志江 修改 陶玥阳

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