证券法律制度(证券法律制度记忆口诀)

答案A证券法律制度，B证券法律制度，C，D 1选项A属于虚假陈述2选项B属于欺诈客户3选项C属于操纵市场4选项D属于内幕交易；答案C 解析1选项A公司首次公开发行时，公司股东公开发售证券法律制度的股份，其已持有时间应当在36个月以上2选项BC新股发行数量应根据企业实际的资金需求合理确定不再与募集资金投资项目的资金需求量强制挂钩。

答案ABCD 本题四个选项的表述都是正确的公司债券与公司股票相比，有不同的法律特征 1公司债券的持有人是公司的债权人，享有民法上规定的债权人的所有权利，而股票的持有人则是公司的股东，享有；证券法规定在中华人民共和国境内，股票公司债券存托凭证和国务院依法认定的其证券法律制度他证券的发行和交易，适用本法本法未规定的，适用中华人民共和国公司法和其他法律行政法规的规定政府债券证券投资基金份额的。

代理权征集是指上市公司董事会独立董事持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司证券服务机构，公开请求上市公司股东。

证券法律制度思维导图

信息公开制度是指上市公司在证券发行和交易过程中，必须真实准确完整及时地按照法律规定的形式向公众投资者公开一切有关公司重要信息的制度从而使上市公司的证券能够在有效公开知情的市场中进行交易一公开文件1。

答案ABD 本题考核上市公司收购中的实际控制人根据规定，满足下列条件之一的，属于实际控制人1投资者为上市公司持股50%以上的控股股东2投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%3投资者。

证券法规定有下列情形之一的，为公开发行1向不特定对象发行证券2向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内3法律行政法规规定的其他发行行为选项C中去掉员工。

答案ABC 投资者保护机构作为诉讼代表人时，对受损害投资者实行“默示加入明示退出”的规则。

我国证券法调整的证券种类范围为股票公司债券和其他证券证券法的调整对象为在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易证券法是调整因证券的发行上市交易管理监督及其他相关活动而产。

答案A 本题考核 虚假记载信息披露义务人应当承担赔偿责任无过错责任发行人的控股股东弈际控制人董事监事尚级管理人见和其他直 接责任人员以及保荐人承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人。

答案ADE 根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件1股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元2累计债券余额不超过公司净资产的40%3最近3年平均可。

中级证券法律制度

1、在商法发展初期，已经存在个别证券形态，但证券法尚未形成完整的法律制度，有关证券法规则在极大程度上依附于公司法，证券法规则主要包含在公司法关于股份和公司债的规定中，这种状况一直持续到本世纪初直到本世纪20年代末美国爆发股市危机后。

2、1选项A股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准2选项B上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准3选项C申请公开转让之前，股东。

3、答案B 选项A股票发行采用代销方式的，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败选项C国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册选项D。

4、1美国证券法体系该体系是美国交易管理制度的一种体现，并且尤其注重公开透明原则美国证券法律法规在 1933 年的时候，就已经出现证券法律制度了证券法，在之后的两年里，又相继出现了证券交易法以及公共事业控股公司法这。

5、答案B 本题考核证券发行的程序选项A发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人选项C国务院。

6、答案D 选项 A，公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出选项 B，公开发行公司债券的条件之一是最近 3 年“平均”可分配利润足以支付公司债券 1年的利息选项 C，公开发行公司债券，由证券。