天狮集团（天狮集团实时行情）

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证监会网站日前更新发表的一则行政处罚决议书显现，证监会对证券从业人员孔典熠（时任民生证券股份有限公司出资生意事业部证券出资部出资司理、方正证券股份有限公司财物办理分公司证券出资部出资司理兼权益研讨负责人等）违法生意股票行为进行了立案查询、审理，证监会决议对孔典熠处以二十万元罚款。

生意133只股票

累计亏本13280.9元

经证监会查询，孔典熠涉案期间为证券从业人员。2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在华融证券股份有限公司财物办理二部作业，任出资司理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生证券出资生意事业部证券出资部作业，任出资司理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正证券财物办理分公司证券出资部作业，任出资司理兼权益研讨负责人。

2015年2月16日，孔典熠姨夫刘某宁在财信证券湘潭韶山中路营业部开立证券账户(以下简称“刘某宁”财信证券账户)。自2015年“刘某宁”财信证券账户开户至账户最终生意日(2021年8月4日)，“刘某宁”财信证券账户共转入资金11笔，算计676,850元，其间200,000元来自王某萍，376,850元(含来自陈某慧的32,000元以及现金存款40,000元)来自孔典熠，100,000元来自杨某芬。杨某芬为孔典熠朋友吴某文之母，陈某慧为孔典熠朋友。

证监会归纳孔典熠自认的下单手机号下单状况、相关当事人状况阐明、银证转账流水等依据，确定孔典熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间操控运用“刘某宁”财信证券账户进行证券生意，相关盈余归属于孔典熠。

2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，“刘某宁”财信证券账户生意“中信证券”“安全银行”等133只股票，累计买入成交22,885,614.22元，累计卖出成交22,688,666.51元，算计45,574,280.73元，累计亏本13,280.9元。

证监会以为，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，孔典熠作为证券公司从业人员，经过实践操控并运用“刘某宁”财信证券账户进行股票生意的行为，违背《证券法》第四十条榜首款的规则，构成《证券法》榜首百八十七条所述的行为。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，证监会决议对孔典熠处以二十万元罚款。

证券从业人员不得违法生意股票

依据证券法第40条规则，证券公司的从业人员，在任期或许法定期限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为从业人员前，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券有必要依法转让。该法第187条规则，证券从业人员违背规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，责令依法处理不合法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的罚款。

从过往监管部门发表事例来看，证券公司的作业人员成为直接违规炒股乃至代客炒股的“重灾区”。

陕西证监局网站日前更新发表信息显现，某证券公司中层办理人员任职期间，于2021年5月12日、6月11日运用自己证券账户买入相关股票15,850元，之后悉数卖出，盈余3,080.35元。2022年7月7日，陕西证监局作出行政处罚决议，依法对该从业人员没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。

陕西证监局提示，证券从业人员是资本商场建造开展的重要参与者，遵法守规是最基本的从业要求。证券从业人员生意股票为证券法所明令禁止，一旦被查办，轻则采纳监管办法，重则面对行政处罚乃至商场禁入。广阔从业人员在执业中应学法尊法遵法，知敬畏、存戒惧、守底线，恪己慎行，一马当先，切勿跨越法令底线、罔顾法令禁令，实在提高合规执业的认识和水平。