广州万隆(万隆国际咨询集团有限公司)

我国经济网北京8月25日讯 我国证监会网站近来发布的我国证券监督办理委员会广东监管局行政监管办法决议书（〔2020〕122号）显现，广州市万隆证券咨询参谋有限公司(简称“广州万隆”)存在3宗违规行为。

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经查，广州万隆存在以下违规行为：1.事务推行环节留痕不全，在企业微信存档体系、万隆出资参谋办理渠道和职工手机上均未留存部分客户的事务推行记载。2.公司职工向客户发送的微信图片及营销话术中存在误导性的营销宣扬。职工发送的微信图片由公司制造，合规质检部分未在其发布前对内容进行查看。3.向客户供给服务时未奉告客户出资参谋自己的名字与执业资历编号。

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广东监管局指出，广州万隆上述行为违背了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第四条、《证券出资参谋事务暂行规则》第三条、第十二条、第二十四条和第二十八条的规则。依照《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，广东监管局决议对广州万隆采纳采纳责令暂停新增客户监督办理办法，责令广州万隆自收到决议书之日起暂停新增客户三个月。

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经我国经济网记者查询，广州万隆于1993年2月26日建立，注册资本5500万元。法定代表人为吴远辉。

相关规则：

《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第三条规则：从事证券、期货出资咨询事务，有必要依照本办法的规则，获得我国证监会的事务答应。未经我国证监会答应，任何组织和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货出资咨询事务。

证券运营组织、期货经纪组织及其作业人员从事超出本组织规模的证券、期货出资咨询事务，应当恪守本办法的规则。

《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第四条规则：从事证券、期货出资咨询事务，有必要恪守有关法令、法规、规章和我国证监会的有关规则，遵从客观、公正和诚实信用的准则。

《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第十二条规则：从事证券、期货出资咨询事务的人员，有必要获得证券、期货出资咨询从业资历并参加一家有从业资历的证券、期货出资咨询组织后，方可从事证券、期货出资咨询事务。

任何人未获得证券、期货出资咨询从业资历的，或许获得证券、期货出资咨询从业资历，可是未在证券、期货出资咨询组织作业的，不得从事证券、期货出资咨询事务。

《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第二十四条规则：证券、期货出资咨询组织及其出资咨询人员，不得从事下列活动：

（一）署理出资人从事证券、期货生意；

（二）向出资人许诺证券、期货出资收益；

（三）与出资人约好共享出资收益或许分管出资丢失；

（四）为自己生意股票及具有股票性质、功用的证券以及期货；

（五）使用咨询服务与别人合谋操作商场或许进行内情买卖；

（六）法令、法规、规章所制止的其他证券、期货诈骗行为。

《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第二十八条规则：证券、期货出资咨询组织应当将其向出资人或许社会公众供给的出资咨询材料，自供给之日起保存2年。

《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第三十三条规则：证券、期货出资咨询组织有下列行为之一的，由当地证管办（证监会）处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，当地证管办（证监会）应当向我国证监会陈说，由我国证监会作出暂停或许吊销其事务资历的处分：

（一）向证券监管部分报送的文件、材料有虚伪陈说或许严重遗失的；

（二）未依照本办法规则实行陈说和年检责任的；

（三）未依照本办法规则实行对本组织有关状况发生变化的改变手续的；

（四）本组织证券、期货出资咨询人员违背本办法规则，遭到证券监管部分行政处分的；

（五）搅扰、阻止当地证管办（证监会）查看、查询，或许隐秘、毁掉依据的。

以下为原文：

我国证券监督办理委员会广东监管局

行政监管办法决议书

〔2020〕122号

关于对广州市万隆证券咨询参谋有限公司

采纳责令暂停新增客户办法的决议

广州市万隆证券咨询参谋有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：1.事务推行环节留痕不全，在企业微信存档体系、万隆出资参谋办理渠道和职工手机上均未留存部分客户的事务推行记载。2.公司职工向客户发送的微信图片及营销话术中存在误导性的营销宣扬。职工发送的微信图片由公司制造，合规质检部分未在其发布前对内容进行查看。3.向客户供给服务时未奉告客户出资参谋自己的名字与执业资历编号。

上述行为违背了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第四条、《证券出资参谋事务暂行规则》第三条、第十二条、第二十四条和第二十八条的规则。依照《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你公司采纳责令暂停新增客户监督办理办法，责令你公司自收到本决议书之日起暂停新增客户三个月。

你公司应当展开全面整改作业，进一步加强内部操控，实在进步合规办理水平。暂停新增客户期满，你公司应当及时向我局提交书面整改陈说。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

广东证监局

2020年8月19日