首页 证券 正文

证券划转(证券资金划转)

wx头像 wx 2023-07-24 04:20:23 6
...

　　在我国证券划转，证券经纪人不得介入客户具体证券划转的证券交易，更不得超越证券公司证券划转的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚有待建立，许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。

证券经纪人不可以做什么

　　与美国等国家不同，我国证券经纪人的执业范围要窄的多。依照我国《暂行规定》，证券经纪人严禁从事以下行为证券划转：

　　（1）代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等；

　　（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

证券划转(证券资金划转)

　　（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；

　　（4）泄露客户的商业秘密或个人隐私；

　　（5）为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；

　　（6）为客户提供非法的服务场所或交易设施；等等。

　　简言之，在我国，证券经纪人不得介入客户具体的证券交易，更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚有待建立，许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。为减少投资者权益受侵害的可能，有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。

本文地址：https://www.changhecl.com/322968.html
证券划转

相关推荐

  • 周排行
  • 月排行

标签列表

退出请按Esc键