证券基金协会(证券基金协会电话)

基金业协会会员入会那点事儿

　　1.中基协会员是什么证券基金协会？与私募基金管理人有什么关系？

　　中基协会员分为观察会员、普通会员、联席会员、特别会员。

　　观察会员:不符合普通会员条件的私募基金管理人

　　普通会员证券基金协会：公募基金管理人、符合条件的私募基金管理人、基金托管人

　　联席会员：基金服务机构

　　特别会员：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司等

　　2.观察会员入会要求？

　　（1）自愿加入协会证券基金协会，拥护《章程》及协会自律规则 入会申请书

　　（2）管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形

　　（3）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录

　　3.普通会员入会要求？

　　（1）自成为观察会员之日起满一年

　　（2）最近一年在协会备案的基金规模20亿元以上，或者备案的创业投资基金规模在3亿元以上

　　（3）不存在违法法律法规及协会自律规则的行为

　　4.中基协会员入会费多少哦？

　　根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十一条的规定，申请入 会机构应当在提交入会申请的同时，根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》的规定缴纳入会费，缴纳入会费后，协会对申请人的入会申请进行审核。

　　根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第六条的规定，普通会员、联席会员和特别会员入会费为 2 万元，观察会员入会费为 1 万元。

　　5.中基协会员年会费多少哦？

　　根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第四条、第七条、第十条及第十六条的规定：

　　会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会 员后每年缴纳年会费，缴纳入会费的当年不用缴纳年会费，年会费应当在收到协会通知后的三十个工作日内缴纳。同一年度内出现会员类型调整的，会员会费按 孰低原则缴纳。

　　观察会员年会费为２万元，普通会员年会费不低于２万元，不高于 60 万元， 按下列缴纳标准分别计算，合并缴纳：

　　（一）基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司、证券公司资产管理子公司、期货公司资产管理子公司按照上年度营业收入的２‰缴纳；

　　（二）私募基金管理人管理的基金财产主要投资为买卖股票、债券、期货和期权的，按照上年度基金管理业务收入的２‰缴纳；

　　（三）私募基金管理人管理的基金财产主要投资为股权等低流动性资产的，按照上年度备案的实缴基金规模缴纳：3 亿元（含）至 20 亿元的，年会费为 2 万元；20 亿元（含）至 100 亿元的，年会费为 10 万元；100 亿元（含）至300 亿元的，年会费为 30 万元；300 亿元（含）以上的，年会费为 60 万元；

　　（四）普通会员从事基金服务业务的，其基金服务业务按照联席会员会费标准计算会费，合并缴纳。代表附属机构入会的普通会员在计算应缴纳的年会费时 应当合并计算附属机构的基金管理收入和基金规模。

　　6.不缴纳会费的后果？

　　第十八条未按规定及时缴纳年会费的，协会可以采取下列措施：

　　（一）逾期三个月以上的，协会再次发送缴费通知，并对会员代表人予以警 示；

　　（四）逾期六个月以上的，协会在协会网站对欠费会员机构予以公示并将有 关情况记入诚信档案；

　　（五）逾期一年以上的，协会按照纪律处分程序，暂停其会员资格，禁止其 证券基金协会他会员与其开展业务；

　　（六）逾期两年以上的，会员资格自动终止。法律法规规定应当加入协会的 会员资格终止的，不得再从事法律法规规定的相关业务。

　　7.目前入会核查的进展如何？通过率多少？不入会有何影响？

　　2015年 11 月 27 日，北京启动入会核查，针对已经完成提交入会申请书、 完整填报会员登记信息并缴纳入会费等全部入会申请程序，办公地址位于北京且已在协会备案产品的私募基金管理人，共 396 家；通过 157 家，通过率为 40%。 目前，上海也已经启动第一批入会核查。对于未通过入会核查的机构，协会将在律所的协助下推动后续整改处理，对于不符合入会条件的机构，协会将不予 入会并退还缴纳的入会费。 不入会对私募基金管理人可能产生如下影响：

　　1）私募证券管理人应当入会，不入会存在违规风险。

　　2）不入会将不得从事相关业务，例如，投顾业务（针对私募证券管理人） 以及基金服务业务（征求意见稿，尚未生效）。

　　8.为什么私募基金管理人要加入协会？

　　为私募基金管理人办理入会手续是《证券投资基金法》对协会的法定要求。成为协会会员，是私募基金管理人依法行使会员权利、履行会员义务、参与行业建设、维护行业秩序、共谋行业发展的基本前提，是协会履行私募基金行业 自律管理职责的法律保障。对于未加入协会的机构，协会难以按照《证券投资基 金法》等法律法规对其开展业务进行合法的自律管理。

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　　来 源：私募君

　　编 辑：洪 湫

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