香港证券及期货条例(香港证券及期货条例第214条解释)

1、根据香港特别行政区证券及期货条例规定香港证券及期货条例，首次持有上市法团5%或以上任何类别带有投票权香港证券及期货条例的股份香港上市法团可发行不带有投票权的股份的个人及法团该主体被界定为上市法团的大股东必须披露相关信息1在该上市法。

2、香港证监会遂于1989年5月随着证券及期货事务监察委员会条例证监会条例生效而成立，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作证监会条例制定香港证券及期货条例了香港市场的新监管架构1997年亚洲金融风暴过后，当局。

3、而香港证券及期货条例新增的法定民事诉讼制度就规定任何受害者有权向被发现须对市场失当行为负责，或曾向公众发布影响股价的虚假或误导性信息的人士提起民事诉讼，对证券民事诉讼未设置任何受案的前提条件此外，内地证券监。

4、第9号牌照为香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照二香港第9号资产管理牌照优势之简析 一第9号资产管理牌照作为海外投资的“通行证”，拥有即意味着私募机构可直接进行海外。

5、香港证监会一共有10类牌照，每类牌照代表不同业务资质第1类，证券交易第2类，期货合约交易第3类，杠杆式外汇交易 第4类，就证券提供意见第5类，就期货合约提供意见第6类，就机构融资提供意见 第7类，提供自动。

6、香港证券及期货条例下的单一发牌制度于2003年4月1日生效在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动这一资格互认制度是在内地。

7、在香港，股票发行和上市是合二为一的，企业在香港发行股票必然要在联交所上市在发行和上市审核中，实行双重存档制，联交所起主导作用，证监会仅对公司的信息披露进行原则性的形式审核双重存档制根据证券及期货条例。

8、强积金主事中介人 强积金主事中介人是获积金局注册为可从事强积金销售及推销活动的商业实体香港证券及期货条例他们可以是根据证券及期货条例香港法例第571章获注册的认可财务机构或法团，亦可以是根据保险公司条例香港法例第。

9、香港证券及期货条例中界定的受规管的类型共有12种，其中第9类牌照就是资产管理牌照，有了这项业务资质，内地企业可以以香港为中转站，为海内外广大的投资者提供股票基金债券等投资组合管理服务，但是香港证监会SFC。

10、根据证券及期货条例，港交所容许的“卖空”是指卖方并未拥有某一指定可作卖空的证券而合法地出售该证券，但卖方须先向香港证券及期货条例他人借入证券方能出售该种证券，而在卖出证券后，卖方必须交付借来的证券或由他人代卖方借来证券，以完成交收。

11、注就本计划而言，合资格的集体投资计划须由根据证券及期货条例第V部获发牌的法团管理，或由根据保险公司条例获准许经营保险公司条例附表1第2部所指定的类别C业务的保险人发行，并最少把70%的平均净资产投资。

12、二富利证券有香港证监会的执照富利证券是受香港证监会认可的持牌法团，持有香港证券及期货条例第1类证券交易第2类期货合约交易第4类就证券提供意见及第5类就期货合约提供意见受规管活动牌照中央编号。

13、根据香港证券及期货条例第V部发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。

14、香港市场执行的是金融牌照管理制度，金融机构可以同时开展股票金融衍生品外汇以及黄金等品种的交易9号牌照是香港证监会发布执行的证券及期货条例第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照持有该牌照，意味着在国际资本。

15、证监会先后致函七家位于香港或与香港有连系的加密货币交易所注2，警告它们不应在未领有牌照的情况下买卖属于“证券”定义见证券及期货条例的加密货币这些加密货币交易所大部分已确认并无就有关加密货币提供交易。

16、香港高等法院的裁决中写明，正是因为离上市时间不长，买入洪良国际的投资者可被视为是阅读了洪良国际的招股说明书才做出了投资行为这是香港高等法院首次依据香港证券及期货条例第213条颁布这类命令，藉以对违反该法例。