证券创新(证券创新业务)

每经记者：王砚丹 每经编辑：吴永久

证券行业历经三十余年发展，已逐渐成长壮大为大金融领域不容忽视的力量。新时代，新征程，证券行业在提升专业服务能力的同时，树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，是实现下一阶段高质量发展的应有之义。

2021年3月，中国证券业协会公布证券创新了《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。

十要素为今年证券行业文化建设工作指明了方向。不少券商在落实“十要素”过程中，以创新而专业的精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特的中国智慧。

今年首次“软实力”大考 30多家券商领先

所谓证券行业文化建设十要素，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展。作为撰写者与发起者，中证协倡导证券公司围绕上述十要素，向心发力、深耕细作、久久为功，守正笃实推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，促进形成健康的价值观、发展观、风险观，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

在当时发布的新闻稿中，中证协指出，制定十要素的依据，主要是针对社会关注的行业风气和文化中存在的影响行业持续发展的问题，如过度激励、短期激励倾向，缺乏工匠精神、专业精神、使命担当、投资者保护意识以及良好职业操守等，加强自律管理。

而在十要素发布后仅仅三个月，2021年6月1日，中证协就启动了“2020年度证券公司文化建设实践评估”，相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节，7月初，中证协公布了2020年度证券公司文化建设评估总体结果。按照合并口径，参与本次评估共102家证券公司，其中，评估结果为A类的公司12家，B类公司22家，占比约30%。A类和B类公司名单通过协会会员管理系统向行业通报。这也是行业首次文化“软实力”的大考。

高度重视 多家券商文化建设由董事长为第一牵头人

值得一提的是，从《每日经济新闻》记者了解到的情况来看，各大券商均将文化建设作为提升品牌形象、增强综合实力的重要途径。许多券商甚至由董事长亲自出马，主抓文化建设。

2019年11月，证监会主席易会满提出“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念之后，华鑫证券很快制定了文化建设工作方案，经公司总经理办公会、党委会、董事会批准，决定由公司董事长牵头，实施“六个专项”保障（即专项机构、专项人员、专项制度、专项系统、专项资金、专项奖惩），在全公司深入开展文化建设活动，通过采取一系列措施，确保文化建设工作不走过场、取得实效，促进公司管理水平显著提升，员工职业道德明显提高，行业先进文化在公司得到全面体现。

之后，华鑫证券董事长俞洋在多个场合阐述了文化建设的重要性，并将新时期的证券行业文化理念与华鑫证券已有文化核心观念相融合。

2017年5月重大资产重组以后，华鑫证券提出“三观、三心、三意识”的文化核心理念。即：不冷眼、不悲观、积极乐观的世界观；不碌碌无为、不群居终日，积极奋斗的人生观；不急功近利、不唯利是图，积极向上的价值观。面对法律法规、制度、市场应有敬畏之心；面对困难、压力应有担当之心；面对员工应有关爱之心。要有抱团竞争协同作战的意识，以快打慢追求效率的意识，不折不扣强化执行力的意识。

俞洋明确指出，“三观、三心、三意识”给予了每个员工明确的价值取向和行为准则，它与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化主题高度契合。华鑫证券的文化建设不仅停留在理论和制度层面，而是贯穿于公司发展的各个维度。

国金证券为了让企业文化建设有充分的组织保障，由董事长牵头成立企业文化建设领导小组，将企业过程管理与企业文化建设结合，使公司企业文化与行业文化实现同频共振。2020年，根据《证券行业文化建设十要素》的明确要求和指导，国金证券进一步将文化内涵总结提炼入章入制，形成《企业文化纲要》和《企业文化管理办法》，初步达成了文化体系全面清晰、文化践行形式丰富多样、文化理念深入人心的效果。

此外，国金证券在总部和各业务体系均建立了专门的文化建设队伍，专兼职人员150多人，占公司员工比例5%。证券创新他们分布在各条战线上，成为企业文化传播的有效桥梁，为文化工作开展提供了有力的人员保障。

落实“十要素” 各大券商文化建设上屡屡创新

而在落实“十要素”过程中，不少券商通过科技等手段、依托互联网平台，创造性开展文化建设工作，不但触达更广、员工参与度更高，也体现出更多的创新精神与人文关怀。

2021年，银河证券党委会审议通过并分布实施 “六个一”企业文化建设系列活动。“璀璨银河耀不凡·全员文化活动”作为其中之一的突出实践，尝试将“十要素”三个层面每一个单体要素进行科学分解、有机结合、创新应用，在活动的不同环节注重观念层引导、聚焦组织层发力、行为层升级转化。

具体而言，活动依托移动互联网进行搭建在线平台，平台通过微信企业号积累的基础数据连接一万余银河人，命名为“银河时光机”。

通过“银河时光机”平台，任何员工都可以在这个平台发布作品/动态，完成了多维的情感表达、态度感知、文化共鸣和能量传递，这样的情感融通过程继而帮助打破物理空间的壁垒，心的连接建立起来，新的企业文化阵地随之建立起来。自2021年8月12日上线，9月10日阶段性关闭，累计点赞数近25万次、评论数12万次，远超预期。董事长陈共炎也多次登陆活动平台，并与员工们真挚互动。

东方证券则开展了一场别开生面的“践行行业文化，争创优秀项目”的创建评优活动。活动从2020年9月开始，在6个月的项目创建期中，各部门、分支机构共计提交了33项申报方案，业务条线申报率100%，形成了阶段性成果。

在此过程中，东方证券各业务条线通过将文化建设与经营管理相结合，对文化与专业之间互相融合提出创造性的意见或建议。如东证资管聚焦稳健文化，其申报的《专业创造价值，提升“专业投研+专业服务”，双轮驱动的核心竞争力》案例，被选用为东方证券十大优秀文化建设案例素材向《2020证券业协会年报》报送。

此外，在落实ESG理念，贯彻可持续发展等领域，不少券商也做了有益探索。如华泰证券推出“益心华泰”系列公益项目，在生态保护、公共卫生等领域构建公益文化生态。其中“益心华泰 一个长江”项目以保护长江流域生态为目标，“一个长江”可持续发展论坛旨在推动资本向善。中金公司则与蚂蚁森林合作，开展了“中金公益生态保护与修复项目”樟子松造林植树活动。

中国资本市场三十年，放在历史的长河中，时间虽短，但不乏波澜壮阔，跌宕起伏。正如国金证券董事长冉云曾说：脱离企业发展谈文化，就像鱼儿失去了水，鸟儿失去了天空；文化只有在企业发展中落实生根，才能迸发出旺盛的生命力。毋庸置疑，证券行业落实“十要素”，高标准开展行业文化建设，是在资本市场新发展时期，实现高质量、可持续发展的重要环节之一。建立现代投行，建立资本强国，中国证券行业任重而道远。

每日经济新闻