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证券公司管理办法(证券公司管理办法 2018)

wx头像 wx 2023-07-18 11:21:03 6
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法律依据证券公司管理办法第四十一条证券公司必须按照中国证监会证券公司管理办法的规定证券公司管理办法，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案。

证券公司债券承销业务的规定公司债券承销业务规范第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为，保护投资者合法权益，促进公司债券市场健康发展，根据公司债券发行与交易管理办法等相关法律法规规范性文件和自律规则，制定本规范。

证券公司管理办法(证券公司管理办法 2018)

第八条中国证监会依据法律行政法规管理办法和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动 第九条证券交易所证券登记结算机构中国证券业协会依据法律行政法规管理办法本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理。

2人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格3缴纳证券投资者保护基金提取交易风险准备金4建立健全内部控制与业务隔离制度证券公司必须将其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不。

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证券公司管理办法

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