西南证券成都天深圳基金府大道证券营业部

西南证券成都天府大路证券营业部。本次买卖构成相关买卖，不构成《上市公司严重财物重组处理办法(征求意见稿)(送审稿)(二)(二))的规则。公司股票自2017年7月月26日起停牌。请广阔出资者留意出资危险。)。本次买卖构成严重财物重组，不构成《上市公司严重财物重组处理办法(征求意见稿，送审)榜首稿)榜首项所述景象。公司股票自7月27日起停牌。

一：西南证券成都营业部地址交通银行,中信银行,民生银行,招商银行,光大银行。

本乡的:成都银行,成都农商银行,四川信用社,

国金证券总部就在成都在成都也有投行部分。

宏源证券、西南证券、广发证券在成都也有投行部分。。

华西证券总部也在成都也有投行部分可是投行事务不咋地。

其他投行就没怎么传闻过了究竟成都不像北京、上海、深圳不是投行事务的中心所以在成都设投行部的券商比较少。

出资银行(InvestmentBanks)是与商业银行相对应的一类金融组织，首要从事证券发行、承销、买卖、企业重组、吞并与收买、出资剖析、危险出资、项目融资等事务的非银行金融组织，是本钱市场上的首要金融中介。出资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在日本则指证券公司。

出资银行的安排形状首要有四种：

一是独立型的专业性出资银行，这种类型的组织比较多，遍及世界各地，他们有各自拿手的事务方向，比方美国的高盛、摩根斯坦利；

二是商业银行具有的出资银行，首要是商业银行经过吞并收买其他出资银行，参股或树立隶属公司从事出资银行事务，这种方式在英德等国十分典型，比方汇丰集团、瑞银集团；

三是全能型银行直接运营出资银行事务，这种方式首要出现在欧洲，银行在从事出资银行事务的一起也从事商业银行事务，比方德意志银行；

四是一些大型跨国公司兴办的财政公司。在我国，出资银行的首要代表有：我国国际金融有限公司、中信证券等。

1金元证券

别号：金元证券成都市二环路证券营业部

地址:武侯区双楠路326号双楠商业中心2楼(近相信北街)

2、渤海证券股份有限公司

别号：渤海证券、渤海证券股份有限公司

地址:成都市成华区建业路218号附1

3、中信建投证券(永丰路证券营业部)

别号：中信建投证券

地址:永丰路191号

4、我国中投证券(大东街证券营业部)

别号：我国中投证券、我国中投证券(东街)、我国中投证券成都大邑大东街证券营业部

地址:成都市大邑县大东街329号

5、成都证券(万联证券)

别号：成都证券(万联证券)二：西南证券成都营业网点***

西南证券成立于1999年，注册本钱23.23亿元，是仅有一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，运营范围包含：证券生意、证券承销保荐及财政顾问、证券自营、财物处理、融资融券、证券出资基金代销。

2009年2月26日，西南证券在上海证券买卖所挂牌上市，成为我国第九家上市证券公司，是重庆榜首家A股上市金融组织。公司现有职工近3000名，105家营业网点遍及国内19个经济中心城市，在北京、上海、深圳、成都、重庆5地设有出资银行事务部，并于2010年设立了从事直接出资事务的全资控股子公司——西证股权出资有限公司，注册本钱4亿元。

三：成都西南证券公司联络***

12月16日，宁夏证监局发布公告，对西南证券吴忠裕民东街证券营业部采纳责令改正办法，对该营业部负责人、营业部职工出具警示函。

宁夏证监局在现场查看中发现，西南证券吴忠裕民东街证券营业部存在以下四项问题：

一是营业部未保存买卖时段客户买卖区的监控录像材料；

二是作为B型营业部，信息技能岗人员长时间空缺；

三是营业部短少信息系统处理相关技能文档，未履行网络及信息系统相关处理制度；

四是营业部单个职工存在替客户进行证券买卖的行为，且营业部发现该状况后，未及时向我局陈述。

上述问题，反映出该营业部内部操控和合规处理不到位，违反了《关于加强证券期货运营组织客户买卖终端信息等客户信息处理的规则》（证监会公告〔2013〕30号）第十二条、《证券基金运营组织信息技能处理办法》（证监会令第179号）第六条、《证券公司内部操控指引》（证监组织字〔2003〕260号）榜首百一十四条、《证券公司分支组织监管规则》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条，以及《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规则。

于晓红作为营业部负责人，未有用执行处理职责，违反了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》（证监会令第166号）第十条榜首款的规则。

另，营业部职工李昊阳从业期间存在替客户处理证券买卖的行为。

综上，宁夏证监局决议，对西南证券吴忠裕民东街证券营业部采纳责令改正的行政监管办法，并要求在30日内提交书面整改陈述。对营业部负责人于晓红、职工李昊阳别离出具警示函。