[新三板上市条件]证监会和交易所（交易所和证监会什么区别）

1、证监会，证券业协会，证券生意所，证券公司之间有什么差异？

证监会

研讨拟定法令法规，方针方针，监管债券发行，上市，生意，保管，存储，结算，监管期货相关的合约规划，生意，结算等。监管生意所，处理证券业协会和期货业协会。

证券生意所:

安排和监督证券生意，施行自律处理证券，是生意双方揭露生意的场所，是一个高度安排化、会集进行证券生意的商场。

证券生意所自身并不进行证券生意，也不决议证券价格，而是为证券生意供给场所和设备，装备必要的处理和服务人员，规划生意规矩，安排上市，会集履约担保，并对证券生意进行缜密的安排和严厉的处理，使证券生意顺利进行且有一个安稳、揭露、高效的体系。

证券业协会:

实行下列责任：(1)教育和安排会员恪守证券法令、行政法规。(2)依法保护会员的合法权益，向证券监督处理组织反映会员的建议和要求。(3)收集整理证券信息，为会员供给服务。(4)拟定会员应恪守的规矩，安排会员单位从业人员的事务培训，展开会员问的事务沟通。(5)对会员之间、会员与客户之间产生的证券事务胶葛进行调停。(6)安排会员就证券业的开展、运作及有关内容进行研讨。(7)监督、查看会员行为，对违背法令、行政法规或许中国证券业协会规章的按照规矩给予纪律处分。

证券公司

证券公司是专门从事有价证券生意的法人企业，分为证券运营公司和证券挂号公司。狭义的证券公司是指证券运营公司，是经主管机关同意并到有关工商行政处理局收取营业执照后专门运营证券事务的组织。它具有证券生意所的会员资历，能够承销发行、自营生意或自营兼署理生意证券。一般出资人的证券出资都要经过证券商来进行。

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证监会是管上交所的

3、证券生意所和证券公司有什么差异？

证券生意所和证券公司是两个不同的概念，不行混杂。证券生意所和证券公司的差异：
1、证券生意所主要有两 种安排形式：公司制和会员制。我国深圳、上海证券生意所选用会员制安排形式。因为证券生意是由会员组成，它只给会员供给生意场所，因而一般天然人和法人不能直接到证券生意所进行生意生意，一切证券生意都必须经过证券商来进行，而证券公司就是这样的证券商。成为生意所会员的证券公司能够进入生意商场参加生意。
从证券商的功用分，证券商可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。证券经纪商是署理客户生意有价证券的证券组织，是中介者，以赚取佣钱为意图，它是每一个证券出资人都必须打财物的证券组织。证券自营商是自行生意证券的证券组织，它以自己的名义、帐户在生意商场生意证券。证券承销商是以包销或代销的方法出售证券的组织。在我国证券商能够兼营三种事务。
2、关于出资者来说，只和证券公司有直接联络，假如需求生意股票，可到证券公司处理托付，证券商的事务员在受理托付后，便会当即告诉在证券生意所内的驻场生意员，驻场生意员接到托付告诉，按必定方法在场内按照托付要求进行揭露申报，完结生意。
3、证券生意所是根据国家有关法令建立的，为证券的会集竞价和有安排的生意供给场所、设备和规矩的特别法人。证券生意所既不直接生意证券，也不决议证券价格，而只为生意证券的当事人供给场所和各种必要的条件及服务。
证券公司的指按照公司法规矩，经证券监督处理组织同意建立的从事证券运营事务的有限责任公司或许股份有限公司。
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4、请问，证监会与证券生意所的责任有什么差异呀

前者是机关。后者是事业单位。

5、证监会 证券业协会 证券生意所 差异

证监会是国家监管组织。是微观大层面的。相关法令、职业方针、国家拟定的有关标准证券职业的行政法规，一般都是由国务院和证监会拟定和同意。
证券协会是职业自律组织。一般是作为证监会的辅佐组织，拟定职业界的规章制度，事务流程和操作守则等。
证券生意所是供给证券生意的场所和服务的组织。主要是拟定生意的规矩。
是由大到小的结构，微观职业方针–行内标准守则–生意细则

6、证监会 证券业协会 证券生意所 差异

证监会是国家监管组织。是微观大层面的。相关法令、职业方针、国家拟定的有关标准证券职业的行政法规，一般都是由国务院和证监会拟定和同意。
证券协会是职业自律组织。一般是作为证监会的辅佐组织，拟定职业界的规章制度，事务流程和操作守则等。
证券生意所是供给证券生意的场所和服务的组织。主要是拟定生意的规矩。
是由大到小的结构，微观职业方针–行内标准守则–生意细则

7、上交所和证监会对上市公司处分相同吗

不相同，上交所是生意性质的处分，证监会类似于行政处分