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观察：中信证券未能诚实守信 证监会提出警示_艾华集团

wx头像 wx 2021-12-16 06:04:42 6
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定时定投基金（Regular investment fund）：所谓定时定投基金，是指在固定的时刻(如每月8日)以固定的金额(如1万元)出资到指定的开放式基金，类似于银行的零存整取办法。基金定投有懒人理财之称，价值缘于华尔街撒播的一句话：“要在商场中精确地踩点入市，比在空中接住一把飞刀更难。” 假如采纳分批买入法，就克服了只挑选一个时点进行买进和沽出的缺点，能够均衡本钱，使自己在出资中立于不败之地，即定投法。

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依据证监会官方站显现，中信证券及保荐代表人张宁、刘顺明在百隆东方股份有限公司(发行人)初次揭露发行股票并上市项目尽职查询过程中，未能诚笃守信、勤勉尽责地履行职责，关于发行人2012年以来成绩大幅下滑的状况，在向我国证监会提交的关于发行人会后严重事项的许诺函中未照实阐明，亦未在招股过程中作相应的弥补阐明。

自有监管记载的2004年6月以来，证监会总共向5家券商出具过警示函

证监会日前再开保代罚单。

依据证监会官方站显现，中信证券及保荐代表人张宁、刘顺明在百隆东方股份有限公司(发行人)初次揭露发行股票并上市项目尽职查询过程中，未能诚笃守信、勤勉尽责地履行职责，关于发行人2012年以来成绩大幅下滑的状况，在向我国证监会提交的关于发行人会后严重事项的许诺函中未照实阐明，亦未在招股过程中作相应的弥补阐明。

证监会确定：中信证券的上述行为，违反了《证券发行上市保荐事务管理办法》(证监会令第63号)第四条的有关规则。依照《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十六条的规则，我国证监会决议对中信证券股份有限公司采纳出具警示函的监督管理办法。

一起，保荐代表人张宁、刘顺明的上述行为违反了《证券发行上市保荐事务管理办法》(证监会令第63号)第四条的有关规则。依照《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十八条的规则，我国证监会决议在2012年10月26日至2013年1月25日期间，暂不受理张宁、刘顺明出具的与行政许可有关的文件。在此期间，由他们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可请求间断检查。

记者了解到，百隆东方主营色纺纱的研制、出产和出售，于本年5月31日以每股13.6元揭露发行，并于6月12日上市。但不过两个月，其发表的二季报显现，该公司本年上半年净利润为2.05亿元，同比大幅下降72.04%。

10月8日，百隆东方发布公告称，因成绩“变脸”，2012年9月28日收到我国证监会宁波监管局行政监管办法决议书，百隆东方以及百隆东方董事长杨卫新、董事会秘书潘虹、财务总监钟征远分别被出具警示函。

监管信息显现，自有监管记载的2004年6月以来，我国证监会总共向中信证券、国泰君安 、安全证券、广发证券及爱建证券5家券商出具过警示函。

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