炒证券投资分析试题股无行为能力

本手、高手、俗手随想

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近来，信达证券蚌埠淮河路证券营业部以及该营业部负责人因违背相关规则，双双被安徽证监局处置。

早在半年前，该营业部职工也接到过罚单。上一年6月安徽证监局揭露的行政处置决议书显现，信达证券蚌埠淮河路证券营业部职工周某涛涉嫌违法生意股票生意额挨近12亿元，安徽证监局责令其依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

证券从业人员不得炒股，是不可逾越的执业铁律。尽管近年来职业有许多争议，但新修订的《证券法》仍然连续并强化了相关规则。

营业部及其负责人双双被罚

近来，安徽证监局出具了2份罚单，别离针对信达证券蚌埠淮河路证券营业部以及该营业部负责人。

安徽证监局表明，经查，该营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违背投资者恰当性要求，违规出售多支金融产品；二是对职工执业行为缺少有用束缚，管控不到位。

上述行为违背了相关规则，安徽证监局决议对该营业部采用责令改正的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部应引以为戒，依照监管规则要求进一步强化营业部内部处理，实在进步合规处理水平，根绝类似问题再次发生，一起应对相关责任人员进行内部问责，并于收到本决议书30内向证监局报送整改陈说和内部问责状况。

关于该营业部负责人的罚单则表明，经查，在姚某某担任信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人期间，营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违背投资者恰当性要求,违规出售多支金融产品；二是对职工执业行为缺少有用束缚,管控不到位。

上述行为违背了相关规则，证监局决议对其采用出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部负责人应充沛吸取教训，并依照监管规则要求进一步加强证券期货法令法规学习，提高本身合规认识，标准从业行为。

该营业部职工不合法炒股，生意额12亿元亏本642万元

同样是该营业部，在上一年6月份也接到了罚单。安徽证监局的处置书显现，该营业部职工周某涛借用别人账户违法生意股票，被处以20万元罚款。该名职工借用账户多达15个，炒股生意额达12亿元，亏本逾642万元。

安徽证监局查明，周某涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人算计15个证券账户从事股票生意行为。相关账户在周某涛操控期间累计买入6838.45万股，买入金额5.95亿元，累计卖出6835.9万股，卖出金额5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。

安徽证监局表明，周某涛作为证券从业人员，在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，借用别人账户生意股票，违背了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成了《证券法》榜首百八十七条所述违法行为。&p;bp;

《证券法》第四十条清晰规则，“证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督处理组织的工作人员以及法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。”

《证券法》榜首百八十七条清晰，法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处置。

当事人周某涛提出以下陈说、申辩定见：单个涉案账户初始开立意图并非用于生意股票，相关账户生意行为经客户赞同。

经复核，安徽证监局以为相关账户初始开立动机与后续生意股票行为无必然联系，不影响对周某涛违法生意股票行为的定性，其建议账户生意行为经客户赞同，缺少相关依据证明，故对其陈说、申辩定见不予采用。

基于此，安徽证监局决议责令周某涛依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

多名从业人员因违规炒股受罚

证券从业人员不得炒股，是不可逾越的执业铁律。尽管近年来职业有许多争议，但新修订的《证券法》仍然连续并强化了相关规则。

但一直以来，代客炒股或借用别人账户炒股，都是证券从业人员违法违规行为的重灾区，大略整理发现，上一年以来，监管密布发布了多份从业人员违规炒股的罚单，代表监管从严处理的决计。

上一年5月24日，江苏证监局发表一则对赵某伟、郭某鸣的行政处置通知书，两人违法生意股票算计亏本超90万元，被别离处以2万元罚款。

上一年5月25日，湖北证监局对中投证券某营业部副总刘某麟违规生意股票进行处置。

与此一起，湖北证监局还对万和证券湖北分公司前总经理帖某卫的违规炒股行为进行判罚，对帖某卫借用别人账户生意股票的行为，湖北证监局决议对帖某卫处以20万元罚款。

同样是上一年5月份，青岛证监局发布的行政处置决议书显现，申万宏源证券原经纪人杨某君存在借用客户账户炒股以及为客户处理证券认购、生意的违法行为。其间，为客户处理证券认购、生意一项违法行为仅获利63元，却被处以5000元罚款。加上借用客户账户炒股的违法行为，算计罚没款46424.92元。

上一年4月份，证监会对安信证券上海虹桥路营业部客户经理单某出具行政处置决议书，单某借别人账户投入总金额30万炒股，一起暗里承受客户托付投入3675万元，终究算计罚没70万元。

责编：林根