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[基金100032]央行一日开出610万反洗钱罚单 平安银行等5家机构被罚

wx头像 wx 2023-06-29 21:15:48 6
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我国人民银行网站昨日公示系列行政处罚。我国人民银行于2018年7月26日对我国交通银行股份有限公司(简称交通银行)、安全银行股份有限公司(简称安全银行)、上海浦东发展银行股份有限公司(简称浦发银行)、我国银河证券股份有限公司(简称银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示，分别对交通银行算计处以130万元罚款;对安全银行算计处以140万元罚款;对浦发银行算计处以170万元罚款;对银河证券算计处以100万元罚款;对我国人寿算计处以70万元罚款。

交通银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，交通银行未依照规则实行客户身份辨认责任，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则，处以50万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则，处以40万元罚款;存在与身份不明的客户进行买卖的行为，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规则，处以40万元罚款;对交通银行算计处以130万元罚款，并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(三)项和第(四)项规则，对相关责任人共处以8万元罚款。

[基金100032]央行一日开出610万反洗钱罚单 平安银行等5家机构被罚

安全银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，安全银行未依照规则实行客户身份辨认责任，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则，处以50万元罚款;未依照规则保存客户身份材料和买卖记载，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规则，处以40万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则，处以50万元罚款;对安全银行算计处以140万元罚款，并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项和第(三)项规则，对相关责任人共处以14万元罚款。

浦发银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，浦发银行未依照规则实行客户身份辨认责任，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则，处以50万元罚款;未依照规则保存客户身份材料和买卖记载，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规则，处以30万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则，处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行买卖的行为，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规则，处以40万元罚款;对浦发银行算计处以170万元罚款，并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规则，对相关责任人共处以18万元罚款。

银河证券：

2016年1月1日至2017年6月30日，银河证券未依照规则实行客户身份辨认责任，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则，处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行买卖的行为，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规则，处以50万元罚款;对银河证券算计处以100万元罚款，并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项和第(四)项规则，对相关责任人共处以6万元罚款。

我国人寿：

2015年7月1日至2016年6月30日，我国人寿未依照规则保存客户身份材料和买卖记载，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规则，处以30万元罚款;未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述，依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规则，处以40万元罚款;对我国人寿算计处以70万元罚款，并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项和第(三)项规则，对相关责任人共处以6万元罚款。

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