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证券从业禁止(证券从业禁止行为)

wx头像 wx 2023-06-28 20:01:11 6
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证券法规定证券从业禁止，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为1违背客户的委托为其买卖证券2不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件3挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金4未经。

证券从业禁止(证券从业禁止行为)

因此证券法第四十条规定，证券从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名借证券从业禁止他人名义持有买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

证券从业人员不允许炒股，目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股证券法第四十三条规定，“证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员。

首先证券从业人员一般都具有高学历和扎实的专业基础，其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易，容易造成内幕交易，所以证券从业人员是不允许炒股的根据国家有关规定武警现役军人证券从业人员基金从业人员及国家机关。

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证券从业禁止

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