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证券业协会会(证券业协会会员分类)

wx头像 wx 2023-06-26 16:00:22 6
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观点网讯证券业协会会：1月16日证券业协会会，为规范证券公司发行收益凭证，中国证券业协会起草了《证券公司收益凭证发行管理办法（征求意见稿）》及配套文件，并于近日征求行业意见。

证券业协会会(证券业协会会员分类)

观点新媒体获悉，《管理办法》拟根据分类评级对券商实行分级余额管理，明确了券商发行收益凭证应当符合证券业协会会的四个条件，还明确了六类禁止性行为，并进一步加强了券商发行环节的合规风控要求。

据了解， 发行条件方面，《管理办法》规定，券商发行收益凭证应当满足四个条件，包括应具备健全且运行良好的组织机构、核心风险控制指标在近两年内持续符合规定、应当具备衍生品交易业务资格以及协会规定的其证券业协会会他条件。

另外，在对发行规模的控制方面，《管理办法》提出了分级余额管理要求，上一年度分类评级为A类、B类BBB级、B类BB级、B类B级、C类及以下的券商，待偿还收益凭证余额应分别不超过净资本的60%、50%、40%、30%、20%。

来源证券业协会会：观点网

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