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证券期货经营机构(证券期货经营机构资产管理计划的初始募集规模不得低于)

wx 2023-06-22 10:00:42 6

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1、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十一条规定证券期货经营机构，证券期货经营机构从事私募资产管理业务证券期货经营机构，应当履行以下管理人职责一依法办理资产管理计划证券期货经营机构的销售登记备案事宜二对所管理的不同资产管理计划的受托财产；答案B 证券期货投资者适当性管理办法第三十条规定证券期货经营机构，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构；3人证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人；根据管理办法，各类证券期货经营机构开展资管业务均适用统一的业务规则，而现行分散的相关业务规则同时废止经济观察网记者张力在9月12日郑州召开的“资产管理业务座谈会”上，经济观察网记者获悉，证监会向参会机构下发了证券；答案ABD 本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司基金管理公司期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

2、答案ABCD 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十五条证券期货经营机构销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊电台电视互联网等传播媒体或者讲座报告会传单布告；第十条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件一净资产净资本等财务和风险控制指标符合法律行政法规和中国证监会的规定二法人治理结构良好，内部控制合规管理风险管理制度完备三；由中国证监会于2016年7月14日发布，自2016年7月18日起施行法律依据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定第一条为了进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据；根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第五十五条规定，有下列情形之一的，资产管理计划终止一资产管理计划存续期届满且不展期二证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散被撤销被宣告。

3、答案ABD 本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司基金管理公司期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司；证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，第三十七条显示，业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60；第五十九条证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其证券期货经营机构他业务在场地人员账户资金信息等方面相分离，不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动；净资产应不低于1 000万元合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元前述金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等；答案D 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，第五十五条有下列情形之一的，资产管理计划终止一资产管理计划存续期届满且不展期二证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散被。

4、证券期货经营机构主要负责人是落实证券期货行业实名制管理制度的重要责任人实名制管理制度是指证券期货从业人员必须在相关部门进行登记备案，包括身份信息从业经历职业资格证书等，并定期更新这些信息，以确保从业人员的合法性。

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