期货居间人(期货交易所标准手续费)

業內期待已久的期貨居間人浓艳辦法終於要實施瞭！

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9月10日晚間，中國期貨業協會發佈瞭《期貨公司居間人浓艳辦法（試行）》，自發佈之日起实施，設置一年的過渡期。期貨公司自2021年11月1日起，能够在中國期貨業協會居間人浓艳信息系統進行居間人信息登記。

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《辦法》共七章三十九條，首要有六大內容，包含明確期貨公司開展居間协作的條件、規范居間報酬等必備條款，旨在通過規范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關系，厘清居間协作邊界。其间，明確居間人能够同時與不超過三傢期貨公司簽訂居間合同。

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依照《辦法》的要求，期貨居間人還需持證上崗，應获得期貨從業人員資格考試成績合格證，並完结中國期貨業協會要求的培訓課程，門檻有所提高，一批居間人或將出局。

居間人需持證上崗，协作傢數不超3傢

居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司托付，為期貨公司供给訂立期貨經紀合同的中介服務，獨立承擔基於中介服務所產生的民事責任，期貨公司依照約定向其付出報酬的機構及自然人。

居間人伴隨著我國期貨行業的誕生而出現，是期貨市場重要參與群體。居間報酬來源於居間人為期貨公司所介紹客戶參與期 貨买卖產生的手續費，居間活動已成為此類期貨經紀業務的關鍵一環。

9月10日晚間，中國期貨業協會正式發佈瞭《期貨公司居間人浓艳辦法（試行）》，自發佈之日起实施，設置一年的過渡期。

《辦法》共七章三十九條，首要有六大內容：

榜首，明確期貨公司開展居間协作的條件，加強利益沖突防备。

第二，要求期貨公司規范居間人行為，厘清居間协作邊界。

第三，強化合同浓艳，規范居間報酬等必備條款。

第四，壓實期貨公司浓艳責任，提出更高內控要求。

第五，完善投訴糾紛處理機制，保護投資者合法權益。

第六，明確中國期貨業協會自律浓艳職責，加強事中事後浓艳。

其间，期貨公司與自然人開展居間协作，自然人需滿足六個條件，其间包含年滿18周歲、获得期貨從業人員資格考試成績合格以及完结中國期貨業協會要求的培訓課程，這意味著以後期貨居間人需求持證上崗，門檻有所提高。

《辦法》要求，期貨公司應當與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內容應當包含但不限於當事人首要權利義務、本辦法第三章規定的居間人行為規范、報酬計算方法及計提份额、報酬劃撥信息、違約責任、合同有效期等必備條款。自2021年11月1日起，期貨公司能够在中國期貨業協會居間人浓艳信息系統進行居間人信息登記。

居間人同時能够與不超過三傢期貨公司簽訂居間合同。有行業人士表明，這首要是為瞭兼顧市場公正與功率，一方面居間人能够根據投資者個性化需求，結合不同期貨公司的經營和業務特點，進行差異化針對性介紹；另一方面防止多個期貨公司之間因居間報酬而引發惡性競爭。

值得註意的是，為防备因居間人的違規行為給期貨公司形成不行預見的損失，《辦法》第十七條規定，居間合同中應當約定时貨公司從居間報酬中按必定份额留置相應金額作為風險金，具體留置份额與运用方法由雙方依照風險為本的原則在居間合同中約定。

期貨公司應結合居間人信譽、客戶風險等級、市場狀況和公司本身發展等實際情況，設置合理的風險金份额和运用規則，中國期貨業協會對此不作具體要求。

過渡期一年，應做到“賣者盡責”

就现在行業現狀而言，居間人是部分客戶與期貨公司發生經紀業務關系的橋梁，其誠信程度與投資者權益息息相關。现在多個轄區的證監會派出機構或当地行業協會出臺瞭本地區的居間人浓艳辦法或自律規則，但浓艳標準和标准不盡模模糊糊。

近年來，因居間人誠信、品德風險引發的跨區套利、损害投資者合法權益等問題時有發生，更有個別期貨公司、從業人員和居間人因開展居間活動涉嫌犯罪被追查刑事責任。

據瞭解，中國期貨業協會2017年至今處理的各類投訴中，触及居間人的投訴占比由5%上升至45%，呈現逐年增長趨勢，此類投訴90%以上因居間人誘導開戶、喊單指導买卖等逾越中介人身份的行為引發。上述行為不光極大損害瞭投資者合法權益，也影響瞭期貨行業的社會形象和外界評價。

不難看出，過往居間人的問題首要是其逾越中介人身份，介入期貨买卖，將本身利益與投資者买卖量捆綁，從而與投資者產生利益沖突。

《辦法》要求，期貨公司應當加強合規浓艳和風險操控，建立健全能夠覆蓋居間人浓艳的利益沖突防备機制，及時、有效地識別、評估、浓艳和发表期貨公司及其工作人員、居間人及 其工作人員、投資者等主體之間的利益沖突，特別是應當合理確久居間人名下客戶的买卖手續費收取標準，切實保護投資者合法權益。

同時，期貨公司應當要求居間人在投資者與期貨公司簽訂期貨經紀合同前实行二大程序，一是合格投資者甄別。居間人應當全面瞭解投資者 的投資需求、財務狀況、投資經驗和風險承受才能等情況， 對投資者的投資才能進行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司；二是風險提醒。居間人應當如實向投資者奉告居間身份，充沛提醒期貨买卖風險，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權利義務關系，奉告期貨保證金安全存管要求。

自《辦法》發佈实施之日起，期貨公司應當與居間人及其名下新增的客戶簽署《期貨居間投資者風險奉告書》，中國期貨業協會鼓勵期貨公司與居間人及其名下存量客戶在過渡期內補簽《期貨居間投資者風險奉告書》。

有行業人士表明，《期貨居間投資者風險奉告書》，由期貨公司、居間人、投資者模模糊糊簽署，這是向有居間人的投資者充沛提醒風險、盡力做到“賣者盡責”、最大极限實現投資者知情權的重要抓手。

此外，《辦法》 第二十二條明確瞭“特別回訪”“持續跟蹤回訪”的具體要求。特別回訪能够看作是“冷靜期回訪”，應當於客戶提交開戶申請 24 小時冷靜期後完结，客戶確認特別回訪內容後方可申請买卖編碼；持續跟蹤回訪首要針對居間人名下客戶买卖頻繁、手續費留存較高、虧損較大、存在署理客戶买卖或许有利益輸送嫌疑等情況。

《辦法》自 2021 年9月10日至 2022年9月9日為過渡期，即設置瞭一年的過渡期。過渡期滿，期貨公司一切存續的居間合同均應契合《辦法》規定。期貨公司未依照《辦法》要求執行的，一經發現，中國期貨業協會將依照有關規定給予紀律處分。