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降级又遭重罚，孙树明把握的广发证券(000776)怎么了？

以广发证券(000776)为例，从“A”评级下降到“B”评级，交纳的风险本钱准备将由基准核算标准的0.8倍上升至0.9倍;出资者保护基金交纳比例由0.5%上升至1.5%，以2018年运营收入153亿元核算，广发证券(000776)需求多交纳1.53亿元;股权质押业务，按照规矩，分类点评作用为“B”等级的广发证券(000776)自有资金融资余额不得逾越公司净本钱的100%，A类则为150%。

纵观广发证券(000776)近十年来的表现，作用可谓可圈可点，8次都斩获A类奖牌，其间有7次评级为“AA”，只需2016年以及2019年的拿到“BBB”评级。

就评级下调对本年成果的影响，虎符财经向广发证券(000776)发去了采访函，到发稿没有得到答复。

草蛇灰线，伏脉千里，实际上广发证券(000776)此次评级下滑并非无迹可寻。

踩雷康美药业(600518)，海外出资巨亏

广发证券(000776)有一个“好基友”——康美药业(600518)，二者有着继续十多年的亲近互动和股权出资联络。

本年4月30日，康美药业(600518)曝出299亿财务“过错”后，广发证券(000776)灵敏成为本钱商场起底的方针。

揭穿资料闪现，早在2001年康美药业(600518)上市之际，广发证券(000776)就身兼主承销商和上市推荐人，并在多个领域有着紧密协作，包括通过定向增发、公司债、可转债、股票质押等方法助力康美融资，出具正面必定的督导年度报告书，担任康美药业(600518)董事长，跻身康美药业(600518)十大股东部队等。

跟着康美药业(600518)财务“造假案”曝光，广发证券(000776)的境况危如累卵，五一期间遭到汇丰银行将A股评级调至“减持”，节后开盘股价大幅下挫。

除此之外，广发证券(000776)还遭受海外出资巨额赔本。

2019年3月27日，广发证券(000776)发布公告称，受外汇剧烈不坚定和商场流动性短少等要素影响，全资子公司广发控股(香港)掌管的一只对冲基金遭受了严峻出资丢掉，巨亏金额达1.39亿美元，对公司2018年吞并净利润影响为9.19亿元。

广发证券(000776)2018年财报闪现，2018年度完结运营收入152.70亿元，同比下降29.43%;完结归属上市公司股东的净利润39.03亿元，同比下降53.25%，其间，广发控股(香港)赔本8.3493亿元。

关于该项出资的后续影响，广发证券(000776)在公告中标明，该基金的出资人以其在该基金的出资金额为限承担有限责任;广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性，相关诉讼作用具有不确定性。

另据财联社报道，广发证券(000776)150亿元定增失利或与踩雷康美药业(600518)及上述海外出资赔本有关，导致二级商场反响剧烈，股价继续下挫，出现“价格倒挂”现象。

这对刚刚穿越券业寒冬的广发证券(000776)来说，犹如一个定时炸弹，其反面则凸显了广发证券(000776)内控缺少现象。

内控缺位，罚单不断

4月22日，广东证监局发布了对广发证券(000776)采用责令改正方法的监管函，广发证券(000776)存在以低于本钱价格参与公司债券项目投标的现象，违反相关法规，责令其改正，并要求广发证券(000776)加强其在债券承销业务，尤其是承揽业务环节内部控制。

往前追溯，广发证券(000776)吃罚单现象并不稀有。

3月25日，广东证监局指出广发证券(000776)在对境外子公司管控不到位，未有用敦促境外子公司强化合规风险处理及审慎展开业务等问题，责令其在本年6月30日予以改正，并严峻清查导致境外子公司出现严峻风险的相关责任人员责任，并要求观法证券采用方法建立并继续完善掩盖境外安排的合规处理、风险处理和内部控制体系。

上一年，广发证券(000776)更是在其运营过程中12次秉承罚单。

一再秉承罚单反面，折射出广发证券(000776)成果承压，特别是证券股权承销业务下滑明显的实际，以及面对150亿元定增到期失效，本钱金及净本钱贮藏继续承压，内控缺位、违规操作等问题。

2019年3月19日，广发证券(000776)官宣正式入驻广发证券(000776)大厦，搬迁仪式上，董事长孙树明致辞道：“关山初度尘未洗，策马扬鞭再奋蹄”，并为狮子点睛，祝福广发证券(000776)在新征途上宏图大展、一往无前。

现在看来，这一连串的糟心思怕是广发证券(000776)未曾料到的。

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