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[工商银行可转债]完善投诉举报处理工作机制证监会派出机构效率大幅提高

wx 2023-05-24 11:53:06 6

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做好投诉告发作业，既是保护投资者合法权益的表现，也是监管部门完成监管转型，发现并冲击违法违规行为的内涵要求。近年来，证监会派出组织立异方式方法，完善投诉告发处理作业机制，投诉告发处置功率大幅进步。完善投诉告发处理作业机制证监会派出组织处...

做好投诉告发作业，既是保护投资者合法权益的表现，也是监管部门完成监管转型，发现并冲击违法违规行为的内涵要求。近年来，证监会派出组织立异方式方法，完善投诉告发处理作业机制，投诉告发处置功率大幅进步。

完善投诉告发处理作业机制

证监会派出组织

处置功率大幅进步

记者从福建证监局得悉，该派出组织树立起“对外一站式，对内有分工”的投资者诉求接纳途径，以信访办作为接纳投资者诉求的仅有窗口，保证投诉电话、传真及络投诉途径24小时随时接听、接纳。一起，在作业场所一层专设信访招待室，保证投资者来访时都有专人、专时、专地予以招待。

[工商银行可转债]完善投诉举报处理工作机制证监会派出机构效率大幅提高

在处理流程上，福建证监局拟定了《信访作业规程》、《证券期货违法违规行为告发作业规程》、《“12386”热线诉求处理作业规程》等8项规程，从制度上树立内部信访、告发和投诉三个途径分工合作的作业新机制，将中小投资者诉求的均匀处理时刻缩短至10天，大幅进步处理功率。

与福建证监局相仿，江苏证监局也树立了投诉告发事项分类处理机制，对来信来访依照投诉、告发、咨询、信访等事由进行分类，不同事由依照不同的程序、时限和要求进行处理，大大进步了投诉告发处置功率，提升了发现问题和处置问题才能。

关于投诉告发的执行状况，江苏证监局强化投诉告发处理责任，树立质量操控系统，要求各处室投诉告发事项加强办理，做到查询取证准确无误、查询过程依法合规、查询定论正确无误。清晰处室负责人、牵头处理人、详细查询人的责任，做好处理全过程的留痕。

近3年来，福建证监局依据中小投资者投诉告发等头绪，对辖区上市公司进行9家/次现场和非现场查看，就存在的信息发表违规、内情信息办理缺失、投资者联系办理不到位、现金分红信息发表不符规则等问题共采纳6项行政监管办法。通过信访告发等头绪，对违背投资者恰当性准则的证券期货组织及从业人员共采纳9项行政监管办法。

因前史原因，福建涉非数量一直在全国排名靠前，面临严峻打非局势，福建证监局树立健全联合法律机制展开综合治理，先后查办撤销不合法组织51家，移交涉嫌犯罪案子与头绪369起，先后破获了“福茗优”、“中鑫”、“恒瑞雄方”等54起案子，2013年涉非数量较2009年高峰期下降了97%，2014年至今完成了零投诉，辖区市场环境得到了净化，投资者权益得到了有用保护。

近年来，跟着投资者维权认识的增强，单个投资者过度维权事情时有发生。近期，福建证监局通过查询，发现某投资者无正当理由要求证券公司补偿30万元。福建证监局没有为求一时的调和安稳，违背法律规则，随意满意投诉人的不合理、不合法诉求，而是照实奉告其处理结果、其请求信息揭露等权力及行使途径，妥善化解了胶葛，显示了行政法律的严肃性与权威性。

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