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[002907]深交所连发监管函 “剑指”高管违规交易

wx 2023-05-20 15:35:52 6

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监管部门对上市公司高管违规生意的重视度正日益加大。本月10日，深交所即一起向中科三环、宋城股份(现已更名宋城演艺)发布监管函，所涉事由皆与高管违规生意相关。重视点一：短线生意深交所向中科三环宣布监管函，首要源于公司监事短线生意违规。记者查阅...

监管部门对上市公司高管违规生意的重视度正日益加大。本月10日，深交所即一起向中科三环、宋城股份(现已更名“宋城演艺”)发布监管函，所涉事由皆与高管违规生意相关。

重视点一：短线生意

深交所向中科三环宣布监管函，首要源于“公司监事短线生意违规”。记者查阅材料发现，监管部门所指事项应是中科三环新任监事刘英民的短线生意问题。本年5月19日，刘英民以均价11.67元/股购入1万股自家股，但随后又于次日以每股11.82元的价格兜售了其间的2500股，上述生意行为无疑已构成短线生意。

[002907]深交所连发监管函 “剑指”高管违规交易

事实上，刘英民自本年1月以来一向频频生意中科三环股票，为何仅上述生意行为引起了监管部门重视？本来，刘英民在本年3月26日举行的员工代表大会上，被选举为中科三环第六届监事会员工监事，被归入“董监高阵营”。不同于往日生意，其尔后“惯性”施行的生意操作也由此触犯了高管短线生意的“红线”。

记者注意到，近期触发短线生意的上市公司高管不止刘英民一人。例如，北新路桥高管杨俊5月27日曾买入14400股自家股，但随后于次日减持了4680股。

重视点二：敏感期生意

除短线生意景象外，上市公司高管敏感期生意股票亦是监管部门重视要点，宋城演艺日前所收到的监管函，即源于“公司董事操控的法人股东敏感期生意上市公司股份”。

明细来看，宋城演艺股东山水出资于2014年4月18日经过大宗生意减持了200万股上市公司股份，成交均价24.24元/股，成交金额4848万元，山水出资的实践操控人则是宋城演艺的董事季顶天。

在此布景下，因为宋城演艺在本年4月23日发布了2014年一季报，而依据相关规则，上市公司董事、监事、高档管理人员在定时陈述公告前30日内不得生意公司股票，可见，本次生意已显着违反了上述规则。值得一提的是，该次生意行为发生后，季顶天随即知道到了本次违规事项的严重性，自愿将本次生意金额的10%(484.8万元)上缴给上市公司，并就违规生意股票行为向出资者致歉。

从另一视点而言，上述两个违规事例也再次给上市公司高管“提了个醒”，即在监管部门从严监管的大布景下，高管们对自家股的生意操作需格外警觉，若拿捏欠好生意时点，便极有或许因违规生意而“因小失大”。

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