借用HOMS账户操纵股价 凯瑞德原实控人被罚没东方万里行站超5亿元

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借用HOMS账户操作股价 凯瑞德原实控人被罚没超5亿元

借用HOMS账户操作股价 一上市公司原实控人被罚没超5亿元

近期，证监会开出一张大额罚单，上市公司凯瑞德原实控人、董事长吴联模因操作证券商场、信息发表违法，被罚没算计5.13亿元。

吴联模借用HOMS账户，经过发布利好信息，以及操控账户组会集资金优势、持股优势接连生意等方法，操作自家公司股票，大赚逾8500万，而且，还有旧日本钱商场玩家鲜言为其供给融资支撑。

借用33个HOMS子账户本钱玩家鲜言出借12.5亿元

2011年12月至2017年6月期间，吴联模为凯瑞德的实践操控人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模借用别人账户持有、生意“凯瑞德”，包含33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个组织账户(以下总称账户组)。

HOMS体系是恒生电子开发的软件体系，主要功能是将一个证券账户下的资金分配成若干独立的小单元进行独自的生意和核算，即股民常说的“拖拉机账户”，2015年股市动乱中，场外配资最主要的接口便是HOMS。

涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实践操控人、董事长鲜某融资用于股票生意。鲜某向吴联模供给资金(12.5亿元)和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信任产品账户或个人账户)，由吴联模担任账户生意决议计划。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信任产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

值得注意的是，此处的鲜某即为本钱玩家鲜言。2014-2015年间，鲜言因操作多伦股份及信披违规，被证监会罚没算计34.71亿元，一起被终身禁入证券商场，成为证监会史上最大罚单。鲜言操作商场相同运用了HOMS账户。2019年9月，鲜某背约危害上市公司利益、操作证券商场案宣判，法院决议对其实行有期徒刑五年，并处罚金1180万元；违法所得予以追缴。

吴联模除了向鲜言借用33个HOMS子账野外，还向其借用2个自然人账户，包含自己和他哥哥的账户，即：为确保相关信任产品所持股票仓位安稳和到期清仓时不对股价产生冲击，鲜某向吴联模供给自己账户和“鲜某2”账户接受信任产品行将到期的仓位，待新信任产品建立后再把个人账户里的持仓转至新信任产品账户。别的，吴联模还借用了上海银领金融信息服务有限公司的组织账户。

发布虚伪利好信息拉抬股价盈余8000万被罚没超5亿元

吴联模行为具有“先买入股票建仓——再发布利好信息合作二级商场生意拉抬股价——后卖出获利”的特征。2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模作为上市公司凯瑞德的实践操控人、董事长，担任凯瑞德的运营决议计划、财物收买等严峻事项。其间，吴联模操控凯瑞德发布一系列利好信息拉抬“凯瑞德”股价。与此一起，吴联模运用涉案账户组会集资金优势、持股优势接连生意，并在自己实践操控的账户之间生意“凯瑞德”，合作拉抬“凯瑞德”股价。

2014年8月5日至9月29日，账户组在39个生意日中的37个生意日生意“凯瑞德”，其间以买入为主，其间共买入“凯瑞德”1050.54万股，买入金额1.07亿元。到2014年9月29日，账户组持有“凯瑞德”857.11万股，占该股总股本的4.87%。

大举买入后，2014年9月30日至2015年3月25日，吴联模操控凯瑞德发布触及开展彩票事务、基金事务等新体裁的利好信息拉抬股价。例如，凯瑞德发布了关于收买北京和合永兴科技有限公司100%股权、子公司参加建立深圳中渔出资开展基金企业、对外出资建立基金办理公司、收买中悦科技有限公司、北京华夏百信科技有限公司、百宝彩(北京)信息技术有限公司股权等利好信息。但是，凯瑞德对相关事项并未活跃推动，其间大部分收买被间断，或是收买股权后被转卖给其他公司，建立的基金公司后也未从事相关事务。

与此一起，吴联模操控账户组会集资金优势、持股优势接连生意，并在自己实践操控的账户之间生意“凯瑞德”，合作拉抬“凯瑞德”股价。

2014年9月30日至2015年3月25日，吴联模运用账户组在84个生意日中的37个生意日接连生意“凯瑞德”，其间共买入“凯瑞德”1169.44万股，买入金额1.99亿元，卖出“凯瑞德”1631.46万股，卖出金额2.95亿元。其间，账户组有9个生意日的买入成交量排名商场榜首，有7个生意日的卖出成交量排名商场榜首。到2015年3月25日，账户组持有“凯瑞德”1235.09万股，占该股总股本的7.02%。

尔后，吴联模开端减仓卖出凯瑞德，2015年3月26日至6月12日，账户组接连卖出“凯瑞德”。账户组持有“凯瑞德”的数量，从期初的7.02%减持到期末的1.34%。在账户组很多减持期间，吴联模持续操控凯瑞德发布利好信息，以及账户组买入申报与卖出申报彼此成交和盘中拉抬股价以保持股价。

证监会指出，涉案期间，凯瑞德运营情况持续恶化，亏本严峻，但由于吴联模操控凯瑞德发布一系列触及开展彩票事务、基金事务和互联金融等新体裁的利好信息，并经过接连生意、在自己实践操控的账户之间生意，拉抬“凯瑞德”股价，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，明显违背同期中小板综指130.24%的涨幅。其间，账户组累计买入“凯瑞德”4941.32万股(含大宗生意)，累计卖出“凯瑞德”3807.11万股。经证券生意所计算，吴联模上述生意共盈余8532.19万元。

吴联模操控凯瑞德发布一系列利好公告，并运用账户组会集资金优势、持股优势接连生意和在自己实践操控的账户之间生意，合作拉抬“凯瑞德”股价的行为，构成 “操作证券商场”的行为。别的，吴联模在运用账户组增持“凯瑞德”份额到达5%时和减持“凯瑞德”份额到达5%时，均未依照规则实行相应的陈述和公告责任，构成“其他信息发表责任人未依照规则报送有关陈述”的行为。

证监会决议，对吴联模操作证券商场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；对吴联模信息发表违法的行为，给予正告，并处以60万元罚款。罚没款算计5.13亿元。

此前曾多次收罚单股价一泻千里

除此之外，证监会还对吴联模采纳终身商场禁入办法。在禁入期间内，除不得持续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务外，也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

这不是吴联模榜首次收到证监会的罚单。2015年6月17日，上市公司凯瑞德控股股东第五季实业发表，经过大宗生意平台减持850万股凯瑞德股票，吴联模为第五季实业控股股东。实践上，受让第五季实业减持的上述850万股凯瑞德股票的账户为吴联模其时操控运用的配资账户，减持的凯瑞德股票仍由第五季实业共同行动听吴联模持有。2019年6月，证监会对第五季实业罚款30万元，对吴联模罚款40万元。

2019年10月，因凯瑞德未及时发表严峻诉讼，构成信息发表违法行为，证监会对凯瑞德罚款60万元，对吴联模罚款30万元。

2020年6月，凯瑞德再收罚单。因凯瑞德未将出售子公司股权事项发表为相关生意，未按规则发表与相关方产生的非运营性资金来往，构成信息发表违法行为，证监会对凯瑞德罚款30万元，对吴联模罚款60万元。

凯瑞德现已“戴帽ST”，原为棉纺织企业，后向互联事务转型，但至今仍亏本严峻。2015年、2017年、2018年该公司接连亏本，其间2018年净亏本超2.5亿元，2019年转为盈余，但净利润规划仍较小。本年上半年，ST凯瑞营收同比下降10.95%，归母净利润由上年同期的亏本转为盈余。

别的，该公司的股价从吴联模操控期间的前史最高价43.50元(2015年6月8日，一路跌落至现在的5.2元左右，总市值仅9亿元。