5月15日,证监会举行2022年“5·15全国投资者维护宣传日”活动,发布投资者维护八大典型事例,包含5个国内“首例”民事补偿案子,1个“演示判定+专业调停”案子和2个胶葛调停案子。
一、全国首例证券胶葛特别代表人诉讼案——康美药业案
康美药业公司接连三年财政造假,涉案金额巨大。2021年11月,广州中院对该案作出判定,相关主体补偿5.2万名投资者24.59亿元,标志着我国特别代表人诉讼准则成功落地施行。投资者按照“默示参与,明示退出”的准则参与诉讼,除清晰向法院表明不参与该诉讼的,都默许成为案子原告,共享诉讼“效果”;一起,经过公益安排代表、专业力气支撑以及诉讼费用减免等准则,大幅降低了投资者的维权本钱和诉讼危险,妥善快速化解群体性胶葛,提升了商场管理效能。这是履行新《证券法》和《关于依法从严冲击证券违法活动定见》的有力行动,是我国资本商场历史上具有创始含义的标志性事情。
二、全国首例公司债券胶葛一般代表人诉讼案——五洋债案
2021年9月,五洋债案二审判定被告承当487名原告投资者算计7.4亿元补偿职责。该案是首例公司债券诈骗发行适用一般代表人诉讼程序审理的案子,显示了关于资本商场违法违规行为“零忍受”的情绪,也将催促中介安排尽职履责,充沛发挥“看门人”效果,规范资本商场开展生态。
三、代表人诉讼司法解释施行后全国首例证券胶葛一般代表人诉讼案——飞乐音响案
2021年5月,上海金融法院对飞乐音响一般代表人诉讼案作出判定:被告补偿315名原告合计1.23亿元。这是《关于证券胶葛代表人诉讼若干问题的规则》施行后的首单一般代表人诉讼案,对推动证券群体性胶葛化解、加大中小投资者维护力度供给了有利的经历。上海金融法院还拟定了一系列格式化文本,为往后代表人诉讼施行供给了可供学习的演示文本,大大进步了诉讼功率。
四、首例操作商场民事补偿胜诉案——恒康医疗案
2021年1月,四川高院对该案作出二审判定,原告获赔并履行结束。全国首例操作商场民事补偿支撑诉讼取得胜诉,是《证券法》规则“操作证券商场行为给投资者形成丢失的,应当依法承当补偿职责”的生动实践,完结了操作商场民事补偿实务范畴“零的突破”。
五、全国首例根据新虚伪陈说司法解释判定案——东方金钰案
2022年1月,深圳中院根据《关于审理证券商场虚伪陈说侵权民事补偿案子的若干规则》(新虚伪陈说司法解释)对该案虚伪陈说的严重性、买卖因果关系、丢失因果关系等进行确定,并判令东方金钰公司实践操控人赵某作为榜首职责主体补偿投资者丢失。这是全国首例按照新司法解释判令实践操控人作为榜首职责主体的案子,集中体现了“追元凶”理念,为进步违法违规本钱、震撼“要害少量”、维护中小投资者合法权益供给了模范。
六、“演示判定+专业调停”案——新纶科技案
2021年6月,深圳中院对某投资者诉新纶科技证券虚伪陈说职责胶葛案作出演示判定,深圳证券期货业胶葛调停中心承受法院托付,按照演示判定所确定的现实和法令适用规范等进行调停。到现在,已累计调停成功案子300多宗,协助400余名投资者挽回丢失近3000万元。该案是“演示判定+专业调停”机制的成功实践,很多投资者快速、快捷、低本钱地取得了补偿,充沛显示了非诉讼胶葛处理机制的准则优势。
七、“总对总”证券期货在线诉调对接案——E上市公司虚伪陈说调停案
2021年11月,调停安排湖南省证券业协会经过“总对总”证券期货在线诉调对接渠道承受法院派遣调停案子,15天完结从接纳派遣到完结调停,41天完结投资者补偿金钱悉数到账。45名投资者足不出户,成功达到调停,完结胶葛“一站式接纳、一揽子调处、全链条处理”,充沛体现了“总对总”证券期货在线诉调对接机制优质高效化解矛盾胶葛的积极含义。
八、期货职业胶葛调停案——H期货公司居间人胶葛调停案
2021年9月,中证资本商场法令服务中心初次根据新发布的《居间人管理办法》,成功化解投资者与某期货公司及其居间人之间的胶葛。近年来,在期货职业的民事胶葛中,一半以上为期货居间人相关的胶葛。该案的顺畅处理为很多相似胶葛的调停供给了重要参阅,对期货职业开展、对居间人执业行为、对投资者投资决策均具有警示含义。