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wx头像 wx 2023-04-17 12:31:19 6
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股票质押式回购买卖事务设红线

6月10日：短线大盘技术上还有回调压力 耐

今天可申购新股：无。今天可申购可转债：无。今天上市新股：灿能电力。今天可...

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为规范证券公司股票质押式回购买卖事务的危险办理行为，中国证券业协会近来发布施行了《证券公司股票质押式回购买卖事务危险办理指引(试行)》(简称“指引”)。指引清晰，证券公司应当树立健全盯市机制，并合理确认各项盯市方针。证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超越其净本钱的200%，证券公司可依据本身危险承受能力确认详细份额。

指引要求，证券公司应当树立健全股票质押式回购买卖事务的内部操控机制和危险办理体系，清晰事务的最高决策组织、各层级的详细职责、程序及制衡机制及与危险办理作用挂钩的绩效考核和职责追查机制。应当定时对股票质押式回购买卖事务展开状况进行危险监测和点评，对相关危险计量模型的有效性进行验证和点评，并及时陈述公司有关组织和人员。

一起，证券公司也应当依据本身危险承受能力，合理确认单一融入方累计最大融资余额等危险操控方针。单一融入方累计融资余额不得超越证券公司净本钱的10%，证券公司可依据本身危险承受能力确认详细份额。

融入方为上市公司董事、监事、高档办理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东的，证券公司应当充分考虑标的证券的流动性及关于此类证券转让的相关限制性规则，审慎点评对违约处置或许发生的影响;关于此类融入方将其持有的标的证券质押份额较高的，应当审慎点评或许发生的危险。

指引指出，证券公司应当树立标的证券办理制度，清晰标的证券挑选规范或准入条件、质押率上限、详细项方针的证券质押率确认机制、标的证券集中度办理机制等，并清晰调整机制，定时或许不定时对其适用性进行点评和更新。还应当树立标的证券集中度办理机制，并设置相关危险操控方针，包含但不限于单一标的证券对应的待购回初始买卖金额占证券公司净本钱的份额、单一标的证券占总股本的份额等。

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