首页证券正文

「600333长春燃气」快讯｜因部分产品未备案、向投资者承诺最低收益等五项违规盛方资本及总经理被警示

wx 2023-04-17 03:05:03 6

...

深圳证监局发布两份行政监管办法公告，决议对盛方本钱处理有限公司以及其总经理梁永成采纳出具警示函的行政监管办法。

经查，盛方本钱在从事私募基金事务活动中，存在部分私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向不合格出资者征集资金、向出资者许诺最低收益、未采纳问卷调查等方法对单个出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价、未妥善保管出资者恰当性资料等景象，违反了《私募出资基金监督处理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条、第十五条、第十六条第一款和第二十六条的相关规则。

根据《私募处理办法》第三十三条规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。

深圳证监局要求，盛方本钱应当实在进步标准运作认识，继续加强事务处理，尽职实行基金处理人责任，根绝发生新的违法违规行为。

梁永成作为业泰股权的法定代表人、实行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《私募处理办法》第三十三条规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。

附原文

深圳证监局关于对深圳市盛方本钱处理有限公司采纳出具警示函办法的决议

深圳市盛方本钱处理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金事务活动中，存在部分私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向不合格出资者征集资金、向出资者许诺最低收益、未采纳问卷调查等方法对单个出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价、未妥善保管出资者恰当性资料等景象，违反了《私募出资基金监督处理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条、第十五条、第十六条第一款和第二十六条的相关规则。根据《私募处理办法》第三十三条规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应当实在进步标准运作认识，继续加强事务处理，尽职实行基金处理人责任，根绝发生新的违法违规行为。

如对本行政监管办法不服，你公司可在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止实行。

深圳证监局

2022年4月22日

深圳证监局关于对梁永成采纳出具警示函办法的决议

梁永成：

「600333长春燃气」快讯｜因部分产品未备案、向投资者承诺最低收益等五项违规盛方资本及总经理被警示

经查，深圳市盛方本钱处理有限公司在从事私募基金事务活动中，存在部分私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向不合格出资者征集资金、向出资者许诺最低收益、未采纳问卷调查等方法对单个出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价、未妥善保管出资者恰当性资料等景象，违反了《私募出资基金监督处理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条、第十五条、第十六条第一款和第二十六条的相关规则。

你作为盛方本钱的法定代表人、实行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《私募处理办法》第三十三条规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。

如对本行政监管办法不服，你可在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止实行。???

深圳证监局

2022年4月22日

本文地址：https://www.changhecl.com/281575.html