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来历：我国经济网

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我国经济网北京6月26日讯 我国证监会青岛监管局昨日发布的监管方法决议（〔2019〕8号、9号、10号、11号）显现，青岛圆融金融出资有限公司（以下简称“青岛圆融金融出资”）私募基金事务存在内控办理、私募基金办理作业上严峻渎职，未能恪尽职守，实行诚实信用、慎重勤勉职责；在我国证券出资基金业协会的挂号存案信息不实在或更新不及时；未妥善保存相关基金档案资料，且不能清晰该部分档案资料去向三宗违法违规行为。

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监管方法决议称，青岛圆融金融出资为国鹏出资办理有限公司发行私募基金产品供给便当，青岛圆融金融出资发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金实践征集、发行、出资、办理、出资者保护和信息发表作业均由国鹏出资办理有限公司从事；而青岛圆融金融出资无人实践办理上述基金，且不能清晰其投向的底层财物。

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杨保龙作为青岛圆融金融出资的股东、实践办理人员，对青岛圆融金融出资上述问题负有首要职责；任顺英时任青岛圆融金融出资总经理，未能履职尽责，对青岛圆融金融出资上述问题负有直接职责；朱昀时任青岛圆融金融出资法定代表人，未能履职尽责，对青岛圆融金融出资上述问题负有直接职责。

上述行为违背了我国证监会《私募出资基金监督办理暂行方法》第四条、二十五条、二十六条的规则。依照《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条的规则，青岛证监局对青岛圆融金融出资、杨保龙、任顺英、朱昀别离采纳出具警示函的监管方法。

《私募出资基金监督办理暂行方法》第四条规则：私募基金办理人和从事私募基金保管事务的组织（以下简称私募基金保管人）办理、运用私募基金产业，从事私募基金出售事务的组织（以下简称私募基金出售组织）及其他私募服务组织从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，实行诚实信用、慎重勤勉的职责。 私募基金从业人员应当遵循法令、行政法规，遵循职业道德和行为规范。

《私募出资基金监督办理暂行方法》第二十五条规则：私募基金办理人应当依据基金业协会的规则，及时填写并定时更新办理人及其从业人员的有关信息、所办理私募基金的出资运作状况和杠杆运用状况，确保所填写内容实在、精确、完好。产生严峻事项的，应当在10 个作业日内向基金业协会陈述。 私募基金办理人应当于每个会计年度完毕后的4 个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务陈述和所办理私募基金年度出资运作基本状况。

《私募出资基金监督办理暂行方法》第二十六条规则：基金业协会应当树立私募基金办理人挂号、私募基金存案办理信息系统。 基金业协会应当对私募基金办理人和私募基金信息严厉保密。除法令法规还有规则外，不得对外发表。

《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条规则：私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本方法规则，我国证监会及其派出组织能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管方法。

以下为原文：

关于对青岛圆融金融出资有限公司采纳出具警示函监管方法的决议

〔2019〕8号

青岛圆融金融出资有限公司：

近期，我局对你公司私募基金事务展开状况进行现场查看和核对。经查，你公司存在以下问题：

（一）你公司在内控办理、私募基金办理作业上严峻渎职，未能恪尽职守，实行诚实信用、慎重勤勉职责。你公司为国鹏出资办理有限公司发行私募基金产品供给便当，你公司发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金实践征集、发行、出资、办理、出资者保护和信息发表作业均由国鹏出资办理有限公司从事；而你公司无人实践办理上述基金，且不能清晰其投向的底层财物。

（二）你公司在我国证券出资基金业协会的挂号存案信息不实在或更新不及时。经查，你公司实践工作地址非我国证券出资基金业协会存案挂号地址；挂号的高管人员朱昀、任顺英、谢朝晖均未实践履职；未及时更新相关财务陈述。

（三）你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金相关档案资料，且不能清晰该部分档案资料去向。

上述行为违背了我国证监会《私募出资基金监督办理暂行方法》（以下简称《方法》）第四条、二十五条、二十六条的规则。依照《方法》第三十三条的规则，我局现对你公司采纳出具警示函的监管方法。

如对本方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止实行。

青岛证监局

2019年6月12日

关于对杨保龙采纳出具警示函监管方法的决议

〔2019〕9号

杨保龙：

近期，我局对青岛圆融金融出资有限公司私募基金事务展开状况进行现场查看和核对。经查，该公司存在以下问题：一是在内控办理、私募基金产品办理作业上严峻渎职，未恪尽职守，实行诚实信用、慎重勤勉职责；二是在我国证券出资基金业协会的挂号存案信息不实在或更新不及时；三是未妥善保存相关基金档案资料。

你作为公司的股东、实践办理人员，对该公司上述问题负有首要职责，违背了《私募出资基金监督办理暂行方法》（以下简称《方法》）第四条的规则，未能遵循职业道德和行为规范。

依据《方法》第三十三条规则，我局决议对你采纳出具警示函的监管方法。你应仔细吸取教训，遵循职业道德和行为规范。

关于对任顺英采纳出具警示函监管方法的决议

〔2019〕10号

任顺英：

你时任公司总经理，未能履职尽责，对该公司上述问题负有直接职责，违背了《私募出资基金监督办理暂行方法》（以下简称《方法》）第四条的规则，未能遵循职业道德和行为规范。

关于对朱昀采纳出具警示函监管方法的决议

〔2019〕11号

朱昀：

你时任公司法定代表人，未能履职尽责，对该公司上述问题负有直接职责，违背了《私募出资基金监督办理暂行方法》（以下简称《方法》）第四条的规则，未能遵循职业道德和行为规范。