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批阅新规施行 券商今起可申报融资融券

《证券公司事务规划批阅暂行规则》（下称《规则》）今起正式施行，对翘首企盼融资融券事务推出的业内人士来说，这意味着监管部分受理融资融券事务请求的闸口正式翻开。部分券商表明，将争夺在本周内向监管部分上报相关请求资料。

依据《规则》，证券公司从今天起可按相关要求向证监会报送展开包含融资融券在内的新事务的书面资料，证监会依据审慎监管的准则对其进行检查，并自受理请求之日起45个作业日内作出是否同意的决议。

某立异类券商融资融券事务担任人对记者表明，尽管试点证券公司的资质条件和规范没有终究清晰，但公司仍预备尽快向监管部分上报请求资料，"咱们将争夺在本周内完结上报作业"。但也有券商人士以为，尽管12月1日被看作是请求融资融券事务的开闸日，但请求和展开事务的相关细则现在还没有清晰，所以应当"再等等"。

自从10月初证监会宣告发动融资融券试点以来，融资融券作业一向在稳步推进。依照证监会相关部分担任人在试点发动时的表述，监管部分将发布证券公司融资融券事务试点有关问题的告知，进一步清晰试点证券公司的资质条件和规范，并公示证券公司融资融券事务试点批阅内容、规范和程序。

10月25日和11月8日，中信证券、海通证券等11家券商参加了两次融资融券事务试点全测验，测验内容包含买卖、划转、结算、交割等，两次测验均告顺利完结。据了解，这两次联测的成果，将在确认融资融券试点券商时归入考量。

11月中下旬，上海证监局、天津证监局等地方证监局对辖区证券公司进行了融资融券事务的训练。依照部分商场人士的说法，上报请求的"资料清单"已开端确认。

据上海证券报 记者了解，除11家参加联测验的券商外，宏源证券、齐鲁证券等券商也活泼备战融资融券，其展开融资融券事务的计划均已经过股东大会审议。

剖析人士估计，为求在立异事务中分一杯羹，具有资历的券商都会向监管部分上报融资融券事务计划，但试点券商终究仍会从参加两次联测的11家券商中选出，"仅有的悬念便是最早获准的券商会有几家"。 （上海证券报 马婧妤）

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融资融券请求“首班车”今天或难开动

有券商人士称还需等候证监会相关告知

今天是《证券公司事务规划批阅暂行规则》（下称《规则》）施行首日。由于《规则》触及券商新增融资融券事务，因而商场以为今天起券商可以提交融资融券试点请求。不过，有券商人士称，由于没有收到相关告知文件，因而仍不能递送融资融券试点请求。这意味着融资融券试点进程并未像商场预期的那样快。

证监会10月底发布的《规则》尽管仅一处提及“融资融券”，但其仍是最受券商重视的内容。《规则》第十二条指出：“证券公司在获得换发的运营证券事务许可证前，不得运营请求添加的事务，也不得进行与请求添加的事务有关的宣扬推介、联络客户等营销活动。证券公司获准添加证券生意、证券财物办理、融资融券等为客户供给服务的事务的，应当在获得换发的运营证券事务许可证后，采纳有用办法，展开与该事务有关的法制宣扬、常识遍及和危险提示等投资者教育活动。”

《规则》的发布引发券商对融资融券试点的等候。不过，有券商人士昨日表明，还需等候证监会的告知文件以清晰满意哪些具体条件方可请求融资融券试点。特定的告知文件一般只发给圈定规划的试点券商，即参加过此前两次与证券买卖所、我国证券挂号结算有限公司进行联测验的券商。

“咱们不会在明日（12月1日）递送融资融券试点请求，（由于）没有收到证监会下发的特定的告知咱们应当上交试点请求的文件。”一家有望成为融资融券试点券商的生意事务总监昨日表明。（榜首财经日报 陆媛）

12月1日起11家券商即可请求融资融券试点

“预备了这么久，总算要进入实战了”。一位刚刚参加完证监会“1对1”交流会的融资融券备选券商担任人深有感触地向记者表明。

据了解，证监会从本月25日开端，招集部分参加融资融券联测验的券商举行“1对1”交流会，26日，有三家券商参加了交流会，27日还会与几家券商进行交流。是否对悉数参加联测验的11家券商都“1对1”交流，现在还不得知。但可以确认的是，第一批试点名额将只会给参加了联测验的券商。

“交流会上监管部分提出了很多在融资融券中或许会呈现的突发问题让咱们答复。”上述券商担任人告知记者。并且，据她泄漏，会上监管部分还事前传达了部分试点申报的主要内容，让券商先做好申报预备，一旦证监会发布证券公司融资融券事务试点有关问题的告知，就可当即上报试点请求。“咱们正在加班加点依照指示来预备资料，只待正式告知一发，咱们就榜首时刻上报请求。”参加完交流会的券商共同向记者表明。(证券日报)

融资融券发动时刻正渐行渐近

11月25日，各家券商接到告知，证监会近来要券商报答融资融券计划，或许会窗口辅导，下周一或许要交请求试点。此前，证监会发布的《证券公司事务规划批阅暂行规则》中说到，12月1日起，证券公司可以请求展开融资融券事务。

在“深证100指数新当选样本股投资者接待日”上，长江证券副总裁兼董秘徐锦文表明，公司融资融券事务相关作业根本预备结束，该事务的推出将必定程度改进公司收入结构。徐锦文说，公司于2006年8月即向证监会提出了展开融资融券请求，直至2008年10月份，证监会宣告推行此项事务，公司成立了相应的作业组推进融资融券的相关作业。到现在为止，公司融资融券事务的买卖体系、清算体系、风控体系、各项规章制度等根本预备结束，融资融券的请求资料正在预备之中。

10月以来，12家券商进行了两次融资融券全测验。其间，中信、海通、东方、光大、华泰、国泰君安、申万、银河、国信、广发和招商合计12家证券公司先后于10月25日和11月8日进行了两次融资融券事务全测验，测验成果根本达到了预期效果。

“监管层在融资融券试点问题上十分慎重。监管部分在会上指出，融资融券已箭在弦上，各家券商对待融资融券事务要十分审慎，有必要严格控制危险；证券公司需详尽地做好相关各项预备作业，以等候融资融券事务的开闸。”北京一参加了两次融资融券联测验的券商告知《我国产经新闻》记者。

该人士说，依据自己了解的状况，融资融券会一同推，不会有先有后。而“融资融券推出后，不必定立刻推出股指期货，这要看试点推开后的效果怎样而定。”他还称，融券的标的主要为沪深３００指标股。但该事务推出的初期，融资规划要远大于融券规划。

而在利率方面，现在普遍以为，融资融券事务的年化利率会在8％左右。民生证券张志民则称，融资的利率大约在9％至10％左右，融券的本钱或许按标的股票市值核算。

“融资融券的推出，在现在股市相对低迷的状况下，应该称得上是对商场偏利好的音讯。融资融券可以添加商场的资金流量，为商场充血，使商场活泼起来。”商场资深人士郑超对《我国产经新闻》记者说，“但一起也要防备融资融券的负面效果。由于融资融券是可以双向操作的，实际上也便是添加了商场的做空这项功用，加大了投资者的操作危险。”他以为，这也是融资融券之前未能推出的主要原因。

据媒体报道，今年以来，以中信证券为代表的券商股集体随熊市一路暴降。而近期，海通证券相同受限售股的解禁而接连跌停。有剖析人士以为，熊市中，券商股一向缺少一个实质性的体裁供主力炒作。假如融资融券可以在12月开端试点，就有或许使券商股发生一波有力的短线行情。

对此，郑超表明，在融资融券预期下，券商股有或许反弹，但由于在熊市中，券商职业是受负面影响最大的职业，在整个大环境没有改动之前，券商股的中长期走势仍然不宜达观。(我国产经新闻)